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對此，廣發(fā)證券在半年報(bào)中表示，“報(bào)告期內(nèi)，公司基于子公司風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，修訂了子公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度、優(yōu)化了子公司風(fēng)險(xiǎn)授權(quán)及新業(yè)務(wù)審批授權(quán)管理、完善了子公司風(fēng)險(xiǎn)信息溝通與匯報(bào)機(jī)制、明確了子公司風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督及檢查機(jī)制，并通過風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)建設(shè)提高了子公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)對接的及時(shí)性及覆蓋程度等。”
名譽(yù)受累“康美藥業(yè)事件”
事實(shí)上，給廣發(fā)證券發(fā)展蒙上陰影，令其感到難堪的還不僅僅是評(píng)級(jí)下降。
8月16日，隨著ST康美發(fā)布的一紙公告，廣發(fā)證券再次引起業(yè)內(nèi)關(guān)注。
康美藥業(yè)發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場禁入事先告知書》（下稱《告知書》）。根據(jù)《告知書》，康美藥業(yè)《2016 年年度報(bào)告》、《2017 年年度報(bào)告》、《2018 年半年度報(bào)告》、《2018 年年度報(bào)告》中存在虛假記載，虛增營業(yè)收入、利息收入及營業(yè)利潤等違法事實(shí)。
另據(jù)公開資料顯示，廣發(fā)證券連續(xù)多年為康美藥業(yè)出具督導(dǎo)年度報(bào)告書與現(xiàn)場檢查報(bào)告，并對康美藥業(yè)的運(yùn)作情況進(jìn)行正面肯定。例如在2016年，康美藥業(yè)定增81億元，廣發(fā)證券保薦總結(jié)中對康美藥業(yè)的評(píng)價(jià)是：不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的情形，對自己的評(píng)價(jià)是誠實(shí)守信、勤勉盡職；又如在2017年，廣發(fā)證券針對康美藥業(yè)發(fā)布的督導(dǎo)報(bào)告的表示是公司治理結(jié)構(gòu)不斷完善，公司信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在違法違規(guī)現(xiàn)象。
公開資料還顯示，廣發(fā)證券不僅是美康藥業(yè)的上市保薦機(jī)構(gòu)，而且從2006年至2019年的13年間，廣發(fā)證券還作為中介機(jī)構(gòu)多次參與了康美藥業(yè)的融資活動(dòng)（包括但不限于公開增發(fā)、定增、配股，發(fā)行公司債、可轉(zhuǎn)債、優(yōu)先股），合計(jì)融資規(guī)模高達(dá)252.55億元。
而就在2019年7月，正在沖刺科創(chuàng)板的晶豐明源突然被“取消審核”，原因竟然是被競爭對手起訴專利侵權(quán)，晶豐明源的保薦機(jī)構(gòu)也是廣發(fā)證券。
而在晶豐明源遞交的招股書中，明確承諾公司不存在主要資產(chǎn)、核心技術(shù)等方面的糾紛，也不存在重大擔(dān)保、訴訟、仲裁等事項(xiàng)，作為保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券對此也進(jìn)行了核查確認(rèn)。
對廣發(fā)證券來說，受損的還不僅是名譽(yù)，此外還有真金白銀的損失。
廣發(fā)證券曾擬于2018年12月17日起6個(gè)月內(nèi)非公開發(fā)行不超過11.8億股新股。應(yīng)該說，年初市場的明顯回暖為廣發(fā)證券增發(fā)提供了絕好的契機(jī)。
然而，到了6月17日，廣發(fā)證券卻發(fā)布《關(guān)于非公開發(fā)行股票批復(fù)到期失效的公告》稱，“由于市場環(huán)境和融資時(shí)機(jī)變化等因素，公司未能在中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起6個(gè)月內(nèi)完成發(fā)行工作，該批復(fù)到期自動(dòng)失效。”
《投資者攻略》無意揣測個(gè)中緣由，但顯然廣發(fā)證券在同業(yè)向好的大背景下多少有些落寞。
來源：投資者報(bào)《投資者攻略》胡朝輝 共2頁 上一頁 [1] [2] 搜索更多: 廣發(fā)證券 |
