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在今年第二季度，十大券商共被前十大股東累計(jì)凈增持了大約31.5億股，而其中，廣發(fā)證券反被減持共計(jì)達(dá)到8600多萬(wàn)股，占原十大股東持股數(shù)量的1.5%以上，廣發(fā)證券究竟怎么了
隨著2019年我國(guó)資本市場(chǎng)的逐步回暖，上市券商毫無(wú)疑問(wèn)成為了直接受益者。據(jù)剛剛披露的2019年半年報(bào)，A股上市券商在營(yíng)收、凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)收益率等業(yè)績(jī)指標(biāo)上均較去年同期出現(xiàn)明顯好轉(zhuǎn)，其中，營(yíng)業(yè)收入同比增加了大約45%，凈利潤(rùn)同比增加了大約59%。
雖然，券商板塊股價(jià)在今年第二季度出現(xiàn)了較明顯回落，但是公開數(shù)據(jù)顯示，機(jī)構(gòu)投資者總體上仍然在對(duì)券商進(jìn)行增持。
數(shù)據(jù)顯示，僅以前十大券商（按照總市值排名）為例，其前十大股東在2019年二季度累計(jì)凈增持了大約31.5億股，其中申萬(wàn)宏源、華泰證券、國(guó)泰君安被增持的最多，不過(guò)，也有幾家券商遭到機(jī)構(gòu)減持，其中以廣發(fā)證券被減持的數(shù)量最多，共計(jì)達(dá)到8600多萬(wàn)股，占原十大股東持股數(shù)量的1.5%以上。
廣發(fā)證券半年報(bào)顯示，公司營(yíng)業(yè)收入約為119億元，同比增長(zhǎng)了56.72%；凈利潤(rùn)達(dá)到41億元，同比增長(zhǎng)了44.84%。在營(yíng)收和凈利潤(rùn)均大幅增長(zhǎng)的背景下，仍然遭到機(jī)構(gòu)減持，廣發(fā)證券報(bào)表之外的信息顯然更被投資者關(guān)注。
屢受處罰被降出AA級(jí)
公開資料顯示，在7月26日證監(jiān)會(huì)披露的《2019年證券公司分類結(jié)果》中，廣發(fā)證券被從AA級(jí)降至BBB級(jí)，是2019年4家降出AA級(jí)的券商中下降等級(jí)最多的。對(duì)此，有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，廣發(fā)證券被降級(jí)是受到其投行和境外子公司的拖累。
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，廣發(fā)證券曾在2018年共收到12張罰單。2019年4月22日，廣發(fā)證券還收到了監(jiān)管層首張“價(jià)格戰(zhàn)”監(jiān)管函。廣東省證監(jiān)局下發(fā)監(jiān)管函稱其“存在以低于成本價(jià)格參與公司債券項(xiàng)目投標(biāo)的情形”，違反了相關(guān)規(guī)定。
8月5日晚，廣發(fā)證券發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定書。決定書顯示，因發(fā)現(xiàn)子公司廣發(fā)控股（香港）有限公司存在風(fēng)控、合規(guī)管理等方面的問(wèn)題，廣發(fā)證券將被采取限制增加場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)規(guī)模6個(gè)月、限制增加新業(yè)務(wù)種類6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。
至于分類評(píng)級(jí)結(jié)果對(duì)證券公司的具體影響。招商證券日前撰文稱，影響主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（1） 影響證券公司投�；鹄U納額，評(píng)級(jí)越高所繳納比例越低。投�；鹨�(guī)模在200億以上時(shí)，AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D分別按照營(yíng)收的0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%繳納基金；
（2） 影響證券公司轉(zhuǎn)融資的授信額度、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算。A、B、C、D類公司應(yīng)分別按照基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的0.3倍、0.4倍、1倍、2倍計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；
�。�3） 影響證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)的資格以及在港業(yè)務(wù)開展；證券公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)；
�。�4） 影響證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)存續(xù)經(jīng)營(yíng)：股票質(zhì)押規(guī)模、期權(quán)交易商資格、債券承銷業(yè)務(wù)資格均受評(píng)級(jí)結(jié)果影響。如自有資金參與股票質(zhì)押業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的比重，按照評(píng)級(jí)結(jié)果A、B、C分別為150%、100%、50%； 另外場(chǎng)外期權(quán)一級(jí)交易商須最近一年分類評(píng)級(jí)在AA級(jí)以上，而二級(jí)交易商須最近一年分類評(píng)級(jí)在A級(jí)以上。 共2頁(yè) [1] [2] 下一頁(yè) 搜索更多: 廣發(fā)證券 |
