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另外，對(duì)于凱恩股份控股股東凱恩集團(tuán)而言，自身已“自顧不暇”。“凱恩集團(tuán)目前資金不足，償債壓力較大且持有的公司股份已全部被質(zhì)押凍結(jié)，現(xiàn)階段已無(wú)法籌措資金在計(jì)劃期間內(nèi)增持公司股票，凱恩集團(tuán)已無(wú)能力履行增持計(jì)劃。”對(duì)于控股股東未能履行增持計(jì)劃的原因，凱恩股份在公告中如是說(shuō)。
除因資金困難導(dǎo)致增持落空外，還有部分情況處于個(gè)例。諸如，智慧能源股東呂強(qiáng)未能如期完成增持計(jì)劃的原因是因家庭原因，收到法院通知，自2018年5月起無(wú)法使用相關(guān)增持賬戶。渤海租賃擬增持主體未能增持的原因則是由于工作調(diào)整。
律師建議將失諾納入可罰范圍
增持爽約也引起了監(jiān)管層的注意。
凱恩股份在1月25日收到深交所下發(fā)的監(jiān)管函。深交所表示，凱恩股份控股股東凱恩集團(tuán)的增持失諾行為違反了相關(guān)規(guī)定，要求凱恩集團(tuán)充分重視，及時(shí)整改，杜絕該類問(wèn)題的再次發(fā)生。
不過(guò)，這種增持爽約行為很難追究法律責(zé)任。上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌在接受北京商報(bào)記者采訪時(shí)表示，大股東違背承諾現(xiàn)象屢禁不止，有其原因。王智斌認(rèn)為，理論上而言，增持承諾會(huì)使承諾人和被承諾人之間產(chǎn)生合同法律關(guān)系，承諾人不履行承諾的，被承諾人有權(quán)追究其違約責(zé)任。但是，王智斌也坦言，在實(shí)踐中，中小股東很難追究大股東違背承諾的法律責(zé)任。王智斌進(jìn)一步解釋稱，這是因?yàn)榇蠊蓶|承諾的對(duì)象不明確、違約責(zé)任不明確、中小股東個(gè)人損失難以量化等諸多因素，使中小股東以自身名義提起訴訟面臨很多障礙。
“行政制裁方面，由于違背承諾并不屬于可處罰事項(xiàng)，因此，監(jiān)管部門受限于現(xiàn)有法律規(guī)定，也無(wú)法采取行政處罰等強(qiáng)力措施制裁失信承諾人。正是由于民事訴訟不可行、行政處罰又欠缺法律依據(jù)，使得違背承諾在某種程度上成了不受制裁的行為。”王智斌如是說(shuō)。
對(duì)于這種失諾行為，王智斌認(rèn)為，目前而言，加大行政制裁力度是當(dāng)務(wù)之急，證券法修訂時(shí)，建議將違背承諾作為可處罰事項(xiàng)之一。
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