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二、同時(shí)向?qū)嵖厝思捌渑渑脊蓹?quán)激勵(lì)，實(shí)控人配偶或不在公司任職
據(jù)招股書，寧波谷澤投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“谷澤投資”） 為中谷物流的員工持股平臺(tái)，成立于2017年6月26日。谷澤投資的合伙人分別為上海慶娟企業(yè)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海慶娟”）、盧宗俊、夏國(guó)慶、方黎。
值得注意的是，上海慶娟成立于2017年6月14日，盧宗俊持股99%，其配偶葉麗娜持股1%。其中，盧宗俊為中谷物流的實(shí)際控制人，而葉麗娜未在中谷物流任職。
也就是說(shuō)，作為中谷物流實(shí)際控制人盧宗俊的配偶，葉麗娜并未在中谷物流任職，但卻通過(guò)員工持股平臺(tái)谷澤投資持有中谷物流的股份，令人費(fèi)解。
時(shí)間來(lái)到2017年7月，中谷物流注冊(cè)資本增至15,189.47萬(wàn)元。此次增資擴(kuò)股過(guò)程中，中谷物流對(duì)員工進(jìn)行了股權(quán)激勵(lì)，谷澤投資作為持股平臺(tái)，以1.12元/股的價(jià)格向公司增資，該價(jià)格顯著低于上述股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格，公司對(duì)該次增資已做股份支付處理。直至2017年8月9日，中谷物流完成了上述增資擴(kuò)股。
值得一提的是，2017年8月，葉麗娜通過(guò)谷澤投資向中谷物流增資，間接所持有的中谷物流股份也由0.000031%增加到了0.00009%。
也就是說(shuō)，2017年8月，中谷物流對(duì)公司員工進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，谷澤投資作為持股平臺(tái)對(duì)其增資入股，葉麗娜或系前述股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象之一。
然而，據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女，不得成為激勵(lì)對(duì)象。
不過(guò)，中谷物流認(rèn)為，《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）系為促進(jìn)上市公司建立健全激勵(lì)與約束機(jī)制而制定，《管理辦法》所稱“股權(quán)激勵(lì)”系指上市公司以本公司股票為標(biāo)的，對(duì)其董事、高級(jí)管理人員及其他員工進(jìn)行的長(zhǎng)期性激勵(lì)，而中谷股份于2017年為非上市公司，不適用《管理辦法》之規(guī)定。
需要指出的是，2016年3月18日，中谷物流已在新三板掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。
據(jù)了解，針對(duì)新三板掛牌企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)并沒(méi)有詳細(xì)的法律規(guī)定，只見(jiàn)于新三板法律法規(guī)中對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的披露做出了相應(yīng)的安排，故目前新三板股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施條件大多比照上市公司要求。
這意味著，中谷物流在新三板掛牌后，2017年8月對(duì)員工持股平臺(tái)谷澤投資進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)時(shí)，對(duì)象或包含了實(shí)際控制人盧宗俊的配偶葉麗娜，而葉麗娜或并未在中谷物流任職，令人困惑�！督鹱C研》滬深資本組將繼續(xù)保持關(guān)注。
來(lái)源：《金證研》滬深資本組 嘉樹(shù)/研究員 映蔚 洪力/編審 共2頁(yè) 上一頁(yè) [1] [2] 搜索更多: 中谷物流 |
