雖然重慶市政府接連派出兩任國(guó)資委主任（原董事長(zhǎng)崔堅(jiān)和現(xiàn)任董事長(zhǎng)廖慶軒），坐鎮(zhèn)這家重慶本土最大的券商，但西南證券仍然兩次卷入保薦項(xiàng)目造假丑聞之中。
2017年3月21日，在證監(jiān)會(huì)決定對(duì)西南證券股份有限公司（600369.SH，文中稱“西南證券”）立案調(diào)查的背景之下，西南證券召開(kāi)股東大會(huì)，選出了新一屆（第八屆）董事會(huì)成員。三天之前的3月18日，西南證券公告：公司在從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉嫌違反證券法律法規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。加上2016年6月的那此立案調(diào)查，西南證券的IPO業(yè)務(wù)、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)均被叫停。
面對(duì)媒體問(wèn)詢，董事長(zhǎng)廖慶軒在3月21日的股東大會(huì)上回應(yīng)：公司正在等待結(jié)果。
保薦人出了問(wèn)題
西南證券公告被證監(jiān)會(huì)第二次立案后不久，由于兩次卷入造假事件，均發(fā)生在2016年6月之前，經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)記者向已經(jīng)離職的原西南證券總裁余維佳短信詢問(wèn)調(diào)查是否會(huì)追責(zé)到其身上，余維佳表示不會(huì)。
經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)對(duì)河南大有能源股份有限公司（600403.SH，下稱“大有能源”）和鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司（002667.SZ，下稱“鞍重股份”）中西南證券作為保薦人的項(xiàng)目進(jìn)行了梳理，最終發(fā)現(xiàn)，西南證券的這一系列問(wèn)題，很有可能出在一人身上——即西南證券的并購(gòu)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、保薦代表人童星。
在西南證券卷入的兩個(gè)涉嫌財(cái)務(wù)造假項(xiàng)目中，童星都是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
作為保薦代表人，令童星出名的，并非是大有能源項(xiàng)目或者是鞍重股份項(xiàng)目，而是四川金路集團(tuán)股份有限公司（000510.SZ，下稱“金路集團(tuán)”）的2015年的賣(mài)殼重組案。
在新光控股集團(tuán)有限公司對(duì)金路集團(tuán)的借殼重組中，德陽(yáng)警方于2015年9月，對(duì)童星以損害上市公司利益為由刑事拘留，但后來(lái)隨著借殼重組的中止，此案不了了之。
在金路集團(tuán)重組中，童星作為被拘捕的西南證券保薦人，引起外界關(guān)注。
中國(guó)證券行業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員信息顯示：童星，執(zhí)業(yè)崗位為西南證券保 薦 代 表 人 ， 證 書(shū) 編 號(hào)S1250712100017，學(xué)歷碩士研究生，執(zhí)業(yè)時(shí)間到2017年12月31日。
經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)記者未能聯(lián)系上童星本人，對(duì)其所親歷的兩個(gè)項(xiàng)目大有能源和鞍重股份進(jìn)行回應(yīng)。
一位不愿意具名同樣從事IPO和重組項(xiàng)目的業(yè)內(nèi)人士，向經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)表示，上市公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所，都沒(méi)有保薦代表人那么了解上市的規(guī)則，以及企業(yè)薄弱的地方。很多企業(yè)的招股說(shuō)明書(shū)，以及重組草案，都是保薦人親力為之，企業(yè)若想造假騙過(guò)股東和監(jiān)管者，必須在關(guān)鍵問(wèn)題向保薦機(jī)構(gòu)請(qǐng)教，如此一來(lái)，作為把關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)保薦人，反而變成了“造假顧問(wèn)”。
第二次立案：九好集團(tuán)的“有毒”資產(chǎn)
2017年3月10日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布，證監(jiān)會(huì)組織專門(mén)執(zhí)法力量查辦了一起涉嫌以虛增收入、虛構(gòu)銀行資產(chǎn)為手段，企圖將有毒資產(chǎn)裝進(jìn)上市公司的重大信息披露違法案。由于稽查執(zhí)法力量的及時(shí)介入，此單“忽悠式”重組被遏止在信息披露違法階段，沒(méi)有最終得逞，有效避免了有毒資產(chǎn)流入A股市場(chǎng)。
證監(jiān)會(huì)查明，浙江九好辦公服務(wù)集團(tuán)有限公司（現(xiàn)更名為九好網(wǎng)絡(luò)科技集團(tuán)有限公司，以下簡(jiǎn)稱“九好集團(tuán)”）通過(guò)各種手段虛增2013-2015年服務(wù)費(fèi)收入2.6億余元，虛增2015年貿(mào)易收入57萬(wàn)余元，虛構(gòu)銀行存款3億元。為掩飾資金缺口，借款購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品或定期存單，并立即為借款方關(guān)聯(lián)公司質(zhì)押擔(dān)保。九好集團(tuán)通過(guò)上述種種惡劣手段，將自己包裝成價(jià)值37.1億元的“優(yōu)良”資產(chǎn)，與鞍重股份聯(lián)手進(jìn)行“忽悠式”重組，以期達(dá)到借殼上市之目的。九好集團(tuán)及鞍重股份的信息披露存在虛假記載和重大遺漏。
上述信息披露違法行為涉案金額巨大、手段極其惡劣，違法情節(jié)特別嚴(yán)重。證監(jiān)會(huì)已經(jīng)向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書(shū)，擬對(duì)九好集團(tuán)、鞍重股份及主要責(zé)任人員在《證券法》規(guī)定的范圍內(nèi)頂格處罰，對(duì)本案違法主體罰款合計(jì)439萬(wàn)元；同時(shí)對(duì)九好集團(tuán)造假行為主要責(zé)任人員郭叢軍、宋榮生、陳恒文等人擬采取終身市場(chǎng)禁入以及5-10年不等的證券市場(chǎng)禁入。
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