資料圖。
舊傷未好，再添新傷。
3月18日，西南證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“西南證券”）一則關(guān)于收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書》的公告引發(fā)市場(chǎng)嘩然。
“因你公司在從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司立案調(diào)查，請(qǐng)予以配合。”公告中，西南證券稱收到了證監(jiān)會(huì)發(fā)給其編號(hào)為深專調(diào)查通字2017194號(hào)的調(diào)查通知書。
受該消息影響，西南證券3月20日開市后，股價(jià)一度跌逾5%至6.51元。
不過(guò)，西南證券在該公告中并未提及具體涉案項(xiàng)目。但業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為西南證券被查與九好集團(tuán)“忽悠式”重組一案有關(guān)。
“九好集團(tuán)及鞍重股份的信息披露存在虛假記載和重大遺漏，是公然挑戰(zhàn)市場(chǎng)底線的惡劣行為，西南證券是本次重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，理應(yīng)一并受到監(jiān)管層嚴(yán)懲。”著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝對(duì)法治周末記者說(shuō)，“監(jiān)管層對(duì)忽悠式重組行為堅(jiān)決說(shuō)‘不’，有利于進(jìn)一步保護(hù)投資者的利益，而且有利于打擊上市公司及大股東變相操縱股價(jià)等的行為，逼退‘劣幣’。西南證券被調(diào)查是咎由自取，希望監(jiān)管層能夠頂格處罰這個(gè)‘幫兇’。”
兩度遭調(diào)查
據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布信息顯示，九好集團(tuán)通過(guò)各種手段虛增2013年至2015年服務(wù)費(fèi)收入2.6億余元，虛增2015年貿(mào)易收入57萬(wàn)余元，虛構(gòu)銀行存款3億元；為掩飾資金缺口，借款購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品或定期存單，并立即為借款方關(guān)聯(lián)公司質(zhì)押擔(dān)保。
九好集團(tuán)通過(guò)上述種種手段，將自己包裝成價(jià)值37.1億元的“優(yōu)良”資產(chǎn)，與鞍重股份聯(lián)手進(jìn)行“忽悠式”重組，以期達(dá)到借殼上市之目的。
由此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，九好集團(tuán)及鞍重股份的信息披露存在虛假記載和重大遺漏。
值得一提的是，就在前一周的證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)上，新聞發(fā)言人張曉軍將鞍重股份聯(lián)手九好集團(tuán)進(jìn)行忽悠式重組一案作為監(jiān)管部門重拳出擊有毒資產(chǎn)污染資本市場(chǎng)的重要案例進(jìn)行了通報(bào)，并稱監(jiān)管層對(duì)主要責(zé)任人員進(jìn)行了頂格處罰。
多位業(yè)內(nèi)人士判斷，西南證券是本次重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，理應(yīng)被調(diào)查。
所謂獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)指的是依據(jù)監(jiān)管部門的許可，具有一定的核查、監(jiān)督職能，防止上市公司董事、大股東的機(jī)會(huì)主義行為，防止其損害其他投資者的利益。
鞍重股份的公告顯示，在重組過(guò)程中，西南證券出具了《重組預(yù)案獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見(jiàn)表》，表示對(duì)九好集團(tuán)的主營(yíng)業(yè)務(wù)、行業(yè)地位、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行了核查。
“九好集團(tuán)通過(guò)惡劣手段，達(dá)到借殼上市之目的，損害了部分投資者的利益。如果此次被調(diào)查確實(shí)與九好集團(tuán)的重組有關(guān)，那西南證券顯然沒(méi)有盡到監(jiān)督的責(zé)任。”中研普華研究員覃崇對(duì)法治周末記者說(shuō)。
實(shí)際上，這也并非西南證券首次被證監(jiān)會(huì)調(diào)查。
法治周末記者梳理西南證券公告發(fā)現(xiàn)，去年6月，西南證券同樣收到證監(jiān)會(huì)編號(hào)為深專調(diào)查通字2016975號(hào)的調(diào)查通知書，原因是“因公司涉嫌未按規(guī)定履行職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查”。
對(duì)于遭查的原因，西南證券同樣未在公告中言明，但多位業(yè)內(nèi)人士向法治周末記者透露，其是受大有能源欺詐發(fā)行所累，其中或牽涉采礦權(quán)利益輸送問(wèn)題。
“西南證券一年內(nèi)兩度觸犯監(jiān)管規(guī)定的違規(guī)行為，主要原因在于證券公司對(duì)本身的職能、定位認(rèn)識(shí)不清，加上在工作中監(jiān)督管理不力造成的。”中研普華研究員覃崇對(duì)法治周末記者說(shuō)。
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