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18個IPO和再融資項目或?qū)⑹軤窟B
“根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，處于立案調(diào)查期間，中國證監(jiān)會暫不受理公司作為保薦機構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，暫不受理公司作為獨立財務(wù)顧問出具的文件，預計公司投資銀行業(yè)務(wù)在立案調(diào)查期間將受到影響，并可能對公司當期經(jīng)營業(yè)績造成一定的影響。”對于該事件帶來的影響，西南證券在公告中稱。
法治周末記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，目前西南證券以保薦機構(gòu)身份推薦的在會投行項目有18個。
這其中，IPO項目10個。中國證監(jiān)會3月17日在官網(wǎng)披露的首次公開發(fā)行股票申請企業(yè)情況顯示，西南證券保薦的10個IPO項目中，甘肅國芳工貿(mào)（集團）、合肥立方制藥、安佑生物科技集團、湖南鹽業(yè)這4家擬登陸上交所；深圳瑪絲菲爾時裝、東莞銘普光磁、北京新興東方航空裝備3家擬登陸中小板；廣東科茂林產(chǎn)化工、漢嘉設(shè)計集團、北京百華悅邦科技3家擬登陸創(chuàng)業(yè)板。
此外再融資項目有6個，包括廣匯能源、康恩貝、茂碩電源等，并購重組項目2個，分別為真視通和華力創(chuàng)通。
“此次被調(diào)查，肯定會對西南證券產(chǎn)生很大的影響：直接體現(xiàn)在目前公司承攬的18個相關(guān)項目將因此而擱置，還有就是影響了投資者的信心導致股價下跌。”覃崇認為，“間接影響就是公司的信譽度降低，未來的投資者會質(zhì)疑公司的業(yè)務(wù)能力。”
除了業(yè)務(wù)將受影響，宋清輝認為，該事件還會影響到西南證券的評級，而這，將直接影響其風險準備金規(guī)模要求及繳納的投資者保護基金比例。
公開資料顯示，2016年證券公司分類評級結(jié)果中，西南證券已從AA級降至A級。
“西南證券此次遭遇調(diào)查，為其帶來的重要影響較多。例如，西南證券被調(diào)查，或會影響到它明年的評級。一旦其評級被降低，繳納的投資者保護基金比例將增加，凈利潤或?qū)⑹艿揭欢ㄓ绊�，使其面臨的頹勢雪上加霜。”宋清輝說，“同時，由于降級之后，西南證券開展的業(yè)務(wù)必須和其風險管理能力相匹配，新業(yè)務(wù)或者業(yè)務(wù)擴張將受到限制�？芍^百害而無一利。”
暴露內(nèi)部管理混亂
“西南證券屢屢違規(guī)可能也與公司急于扭轉(zhuǎn)業(yè)績下降的不利局面有關(guān)。”覃崇判斷。
西南證券發(fā)布的2016年業(yè)績預告稱，經(jīng)初步測算，預計2016 年年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤與上年同期（法定披露數(shù)據(jù)）相比下降65%至75%。
此外，在覃崇看來，從西南證券屢屢越界監(jiān)管規(guī)定來看，這也與其對自身的業(yè)務(wù)定位和執(zhí)行能力有一定關(guān)系；其次是公司的法律意識較為淡漠，第一次的違規(guī)并未引起西南證券的警惕。
“西南證券屢屢越界監(jiān)管規(guī)定，除了與業(yè)績壓力存在一定的關(guān)系之外，還與西南證券內(nèi)控制度不完善、管理混亂等密切相關(guān)。這也是其屢屢違規(guī)的原因，根源在于其自身而不是外部因素。”宋清輝認為。
在宋清輝看來，西南證券一年內(nèi)兩度觸犯監(jiān)管規(guī)定的違規(guī)行為，屬于屢教不改、性質(zhì)惡劣之行為。他建議監(jiān)管層應提高券商違法違規(guī)成本，以儆效尤。
“‘以刑治市’刻不容緩。如果違法犯罪成本不高，像西南證券這種不思悔改者就會泛濫。也只有唯有如此，才能夠倒逼證券市場從‘弱法治’走向‘強法治’，實現(xiàn)證券市場的良性發(fā)展。”宋清輝說。
來源：法治周末 記者 代秀輝 共2頁 上一頁 [1] [2] 西南證券遭查 奧馬電器金融局存變數(shù) 西南證券踩雷 投行業(yè)務(wù)重創(chuàng)業(yè)績受損 西南證券在港設(shè)立子公司遭股東質(zhì)疑 興業(yè)證券分紅額占凈利6成多 西南證券一毛不拔 國元證券西南證券去年業(yè)績下滑 搜索更多: 西南證券 |
