|
多次因研報違規(guī)被罰
實際上，長江證券已經(jīng)不是第一次在研究報告方面栽跟頭。
今年1月23日，長江證券曾發(fā)布了一份《關(guān)于收到中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書》的公告。公告顯示，湖北證監(jiān)局認(rèn)為長江證券在開展研究報告業(yè)務(wù)時，存在內(nèi)部控制不完善的情形。最終湖北證監(jiān)局責(zé)令長江證券在2016年2月1日至2017年1月31日期間，每3個月對公司研究報告業(yè)務(wù)增加一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)向湖北證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。
除此之外，在2015年，長江證券還曾因研報違規(guī)而被證監(jiān)會出具警示函。在去年5月4日晚，多家網(wǎng)絡(luò)媒體轉(zhuǎn)載了內(nèi)容涉及“長江證券研報預(yù)測三季度或提高印花稅”的文章，引起市場廣泛關(guān)注。而后，證監(jiān)會于5月6日對長江證券相關(guān)研究報告的制作、審批和發(fā)布等情況進(jìn)行了合規(guī)性核查。從檢查情況看，媒體轉(zhuǎn)載內(nèi)容來源于5月4日長江證券發(fā)布的題為《上證成交可上1.4萬億，創(chuàng)業(yè)板已達(dá)巔峰——從交易成本看當(dāng)前市場系列之二》的研究報告。證監(jiān)會在檢查中發(fā)現(xiàn)，長江證券未與轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，未明確轉(zhuǎn)載責(zé)任，致使轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)篡改了研究報告標(biāo)題；研報報送審核人員不符合公司內(nèi)部規(guī)定，未能嚴(yán)格執(zhí)行其內(nèi)部管理制度。最終，證監(jiān)會認(rèn)為長江證券內(nèi)部控制制度未能有效執(zhí)行，并違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，最終對長江證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。如此看來，在研報業(yè)務(wù)方面，長江證券可謂是“屢教不改”。
研報業(yè)務(wù)風(fēng)控措施遭質(zhì)疑
“如果是連續(xù)多次出現(xiàn)問題的話，可能是在風(fēng)控方面存在問題，也可能是執(zhí)行力不強。”滬上一位私募人士如是說。該私募人士同時表示，券商研究報告鬧出烏龍，還可能會讓市場投資者對券商機(jī)構(gòu)的專業(yè)水平產(chǎn)生質(zhì)疑。
而著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝更是直言類似的烏龍研究報告可能會讓投資者利益受到損害。“這種烏龍研報帶給投資者的危害是直接和令人憤慨的，因研報導(dǎo)致投資受損的投資者，應(yīng)拿起法律訴訟武器，維護(hù)自己的合法權(quán)益。一家券商連上市公司基本的業(yè)務(wù)都沒有搞清楚，可見水平多么的堪憂。”宋清輝如是說。
“對券商這些研報監(jiān)管層該下大力度管管了，部分奇葩研報、烏龍研報、虛假研報已嚴(yán)重影響了資本市場健康發(fā)展，券商研報的質(zhì)量和規(guī)范程度亟須提升，還市場以清朗的投資環(huán)境，保護(hù)投資者利益不受到不法券商研報的損害。”宋清輝如是說。
北京商報記者昨日曾致電長江證券董秘辦公室“對公司風(fēng)控管理流程”等問題進(jìn)行采訪，對方工作人員表示：“不清楚，要問一下內(nèi)控管理部門，等一下給回復(fù)。”不過，截至記者發(fā)稿，長江證券方面尚未給予回復(fù)。
北京商報記者 董亮 實習(xí)記者 劉鳳茹/文 李烝/制表 共2頁 上一頁 [1] [2] 本地機(jī)構(gòu)包攬7成 長江證券“溢價”增發(fā)融83億 長江證券三年內(nèi)四曝違規(guī) 內(nèi)控管理令人擔(dān)憂 長江證券：泰禾去年業(yè)績猛增133.4% 爆發(fā)式拿地增加財務(wù)壓力 長江證券山東路營業(yè)部承諾虧損賠償 到點不認(rèn)賬 長江證券出資600萬參與設(shè)立長江財富管理公司 搜索更多: 長江證券 |
