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合規(guī)性挑戰(zhàn)
監(jiān)管部門的介入顯然是崔軍始料未及的變量。6月2日公開信發(fā)出后，基金業(yè)協(xié)會(huì)、上交所以及寧夏證監(jiān)局先后對(duì)崔軍旗下機(jī)構(gòu)采取了監(jiān)管措施。崔軍本人也接受了詢問。監(jiān)管部門的調(diào)查圍繞的核心點(diǎn)是崔軍旗下基金作為上市公司第二大股東是否對(duì)外披露了足以影響股價(jià)的重大信息。
根據(jù)新華百貨的公告以及李寶生提供的信息，新華百貨方面于6月2日上午收到崔軍通過電子郵件發(fā)來的公開信，發(fā)出時(shí)間是9點(diǎn)23分；新聞媒體整理的稿件發(fā)布于9點(diǎn)54分。李寶生因此認(rèn)為崔軍事先將公開信提供給了媒體。崔軍則對(duì)財(cái)新記者表示，公開信發(fā)給新華百貨的同時(shí)也給了媒體。
崔軍的公開信包括成立產(chǎn)業(yè)基金、收購(gòu)保險(xiǎn)公司以及大比例轉(zhuǎn)增股本等議案。他向其他股東描繪了一幅遠(yuǎn)景藍(lán)圖，希望將新華百貨打造成著名投資人巴菲特的伯克希爾哈撒韋公司。
崔軍解釋說，這么做的原因是為了獲得中小股東的支持，盡快進(jìn)入董事會(huì)參與公司管理，“把公司業(yè)績(jī)做上去。”他擔(dān)心如果按照拖延下去，自己提出的做產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)想可能來不及實(shí)現(xiàn)，“他們（上市公司和大股東）想增發(fā)之后再做別的。但是現(xiàn)在（股市）行情特別好，如果等上6個(gè)月，行情都沒有了，再做產(chǎn)業(yè)基金就晚了。”
近期，證監(jiān)會(huì)部署開展“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”，連續(xù)公布了數(shù)批典型違法違規(guī)案件，其中第四批專門針對(duì)擾亂信息披露秩序的五類違法違規(guī)行為，如通過“股吧”、微博、微信等新型媒體，編造、傳播內(nèi)容不實(shí)的虛假或誤導(dǎo)性消息，對(duì)股價(jià)產(chǎn)生較大影響的。
遭到監(jiān)管部門調(diào)查之后，上海寶銀的公開信已經(jīng)從微信公眾號(hào)中刪除，崔軍本人也變得謹(jǐn)言慎行。“現(xiàn)在私募基金可以備案之后自主發(fā)行，有牌照，投資靈活很多，但是監(jiān)管也更厲害了。”崔軍說。他表示過去發(fā)公開信的時(shí)候沒有舉牌上市公司；而現(xiàn)在的情形時(shí)自己已經(jīng)舉牌成為第二大股東，再發(fā)公開信顯然不行了。
一位研究公司法的學(xué)者對(duì)財(cái)新記者表示，私募基金參與公司治理是法定權(quán)利，但是如何參與應(yīng)有所規(guī)范。持有十分之一以上股權(quán)的股東可以提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，但是只有在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)都不能履行召集股東大會(huì)職責(zé)時(shí)，持有十分之一以上表決權(quán)的股東才能自行召開會(huì)議。而在這種情況下會(huì)議通知如何送達(dá)，法律沒有明確規(guī)定。因此崔軍通過媒體發(fā)布公開信的方式雖然“奇葩”，但也提醒了監(jiān)管部門和交易所應(yīng)當(dāng)針對(duì)上市公司的此類情形出臺(tái)具體的監(jiān)管規(guī)定或指引。（財(cái)新網(wǎng) 蔣飛 張榆） 共2頁(yè) 上一頁(yè) [1] [2] 物美控股死守新華百貨 私募崔軍收益率超60% 物美控股守新華百貨 私募大佬崔軍資本故事明朗 物美死守新華百貨的控股權(quán) 私募崔軍收益率超過 60% 遭遇私募大佬“逼宮” 新華百貨復(fù)牌首日跌停 遭寶銀“雷人”公開信逼宮 新華百貨復(fù)牌后首日跌停 搜索更多: 新華百貨 |
