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寧波服裝大亨、68年出生的太平鳥實控人之一張江波，最近收到了監(jiān)管的罰單，因為超比例持股未報告及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣寧波中百的股票，被處以120萬元罰款。
其實，就在今年初，張氏兄弟張江平、張江波曾收到證監(jiān)會的調(diào)查通知書，此次罰單落地，基本揭示了調(diào)查的結(jié)果。
就在一年多前，張氏兄弟掌舵的太平鳥系寧波鵬渤投資有限公司，就跟曾經(jīng)的“私募一哥”徐翔的澤熙系西藏澤添投資發(fā)展有限公司，圍繞寧波中百，上演了一場控股權(quán)爭奪戰(zhàn)。最終張氏兄弟放棄控股權(quán)，雙方和解。
昨天太平鳥的股價似乎沒有受到實控人被罰的影響，漲了3.04%，報收14.59元，但該股年初以來仍跌了17.87%。
違規(guī)買賣寧波中百股票
太平鳥實控人被罰120萬
9月19日，寧波證監(jiān)局發(fā)布對太平鳥實際控制人之一、董事張江波的《行政處罰決定書》，對張江波超比例持股未報告及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以120萬元罰款，其中對超比例持股未報告行為處以40萬元罰款，對限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為處以80萬元罰款。
寧波證監(jiān)局的處罰函里講述了具體的情況，我們來看看是怎么一回事。
張江波與張某平、寧波鵬源資產(chǎn)管理有限公司、寧波太平鳥匯力國際貿(mào)易有限公司系一致行動人，其持有的寧波中百股票應(yīng)當(dāng)合并計算。
2018年1月10日開始，張江波控制利用夏某證券賬戶交易“寧波中百”，2018年1月12日張江波繼續(xù)買入“寧波中百”，導(dǎo)致夏某證券賬戶、張某平證券賬戶及張某平具有交易決策權(quán)的寧波泛美投資管理有限公司證券賬戶、匯力貿(mào)易證券賬戶、鵬源資管證券賬戶合計持有“寧波中百”占寧波中百股份有限公司總股本超過5%，但張江波未按規(guī)定履行報告義務(wù)。
截至2019年1月11日，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)，張江波控制利用夏某證券賬戶共計違規(guī)買入“寧波中百”1，175，334股，違規(guī)買入金額10，987，407.76元，共計違規(guī)賣出“寧波中百”369，261股，違規(guī)賣出金額4，265，631.33元。
寧波證監(jiān)局表示，張江波的行為違反了《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規(guī)定。
近日，太平鳥就發(fā)布公告，公司實控人之一、董事張江波在今年9月17日、18日收到中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》及《中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局行政處罰決定書》，決定對張江波超比例持股未報告及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以120萬元罰款。
實際上，這個事情在今年1月份就有預(yù)告。今年1月10日晚間，太平鳥就發(fā)布了關(guān)于實控人因非本公司事項收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書的公告，稱公司實控人張江平、張江波分別收到《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》，因與一致行動人涉嫌超比例持有寧波中百股票未披露且在限制期內(nèi)違規(guī)交易，根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對張江平、張江波立案調(diào)查。
公告還表示，張江平現(xiàn)任公司董事、董事長，張江波現(xiàn)任公司董事，他們將積極配合調(diào)查工作。立案調(diào)查事由不涉及太平鳥，不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生影響。
現(xiàn)在證監(jiān)會的120萬罰單來了，當(dāng)時調(diào)查的結(jié)果基本浮出水面。 共2頁 [1] [2] 下一頁 搜索更多: 太平鳥 |
