北京9月2日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕3號）顯示，經(jīng)查明，高玲存在以下違法事實：
2014年9月15日至2017年9月6日，高玲擔(dān)任安徽迎駕貢酒股份有限公司（以下簡稱“迎駕貢酒”，603198.SH）第二屆監(jiān)事會職工監(jiān)事。高玲在擔(dān)任“迎駕貢酒”監(jiān)事期間，操作“高玲”證券賬戶多次買賣“迎駕貢酒”股票，買賣行為間隔均短于6個月，累計買入8800股，累計賣出7800股。2017年9月7日至2017年11月6日期間（卸任公司監(jiān)事職務(wù)后半年內(nèi)），高玲操作“高玲”賬戶交易“迎駕貢酒”股票，累計買入1000股，累計賣出2000股。
基于上述事實，高玲在擔(dān)任“迎駕貢酒”監(jiān)事期間，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》有關(guān)上市公司監(jiān)事買賣股票的限制性規(guī)定，其多次買賣“迎駕貢酒”股票，買賣行為間隔短于6個月的行為，違反了《證券法》第四十七條第一款有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易；高玲在卸任監(jiān)事職務(wù)后六個月內(nèi)賣出“迎駕貢酒”的行為，違反《公司法》第一百四十一條第二款及《證券法》第三十八條的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成限制期買賣。
安徽證監(jiān)局認(rèn)為，高玲在上述行為發(fā)生后積極配合調(diào)查，主動向公司董事會報告并上繳相關(guān)收益。其卸任監(jiān)事后限制期內(nèi)的相關(guān)賣出行為主要為前期短線交易的延續(xù)，且金額較小，違法行為輕微且沒有造成危害后果，符合《行政處罰法》第二十七條第二款“違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰”的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對于高玲限制期買賣行為不予行政處罰。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定：對高玲給予警告，并處3萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。
據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人高玲曾于2014年9月5日至2017年9月5日擔(dān)任迎駕貢酒職工代表監(jiān)事。其個人履歷如下：高玲女士：中國國籍，無境外永久居留權(quán)，1970年2月生，本科學(xué)歷，國家級白酒評委，高級技師，高級品酒師。2011年9月至今，任公司監(jiān)事、酒體設(shè)計中心主任。
《證券法》第三十八條規(guī)定：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。
《證券法》第四十七條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。 公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
《證券法》第一百九十五條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票的，給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。
《公司法》第一百四十一條“特定持有人的股份轉(zhuǎn)讓”規(guī)定：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
《行政處罰法》第二十七條規(guī)定：當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：
�。ㄒ唬┲鲃酉蛘邷p輕違法行為危害后果的；
�。ǘ┦芩嗣{迫有違法行為的；
�。ㄈ┡浜闲姓䴔C關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
�。ㄋ模┢渌婪◤妮p或者減輕行政處罰的。 違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕3號
當(dāng)事人：高玲，女，1970年2月出生，住址：安徽省霍山縣。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局依法對高玲涉嫌違法買賣安徽迎駕貢酒股份有限公司（以下簡稱“迎駕貢酒”）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人高玲未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，高玲存在以下違法事實：
2014年9月15日至2017年9月6日，高玲擔(dān)任安徽迎駕貢酒股份有限公司第二屆監(jiān)事會職工監(jiān)事。
高玲在擔(dān)任“迎駕貢酒”監(jiān)事期間，操作“高玲”證券賬戶多次買賣“迎駕貢酒”股票，買賣行為間隔均短于6個月，累計買入8800股，累計賣出7800股。
2017年9月7日至2017年11月6日期間（卸任公司監(jiān)事職務(wù)后半年內(nèi)），高玲操作“高玲”賬戶交易“迎駕貢酒”股票，累計買入1000股，累計賣出2000股。
上述事實有《關(guān)于推選安徽迎駕貢酒股份有限公司職工監(jiān)事的通報》、勞動合同、證券賬戶資料、賬戶交易流水、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)在案證明。
基于上述事實，高玲在擔(dān)任“迎駕貢酒”監(jiān)事期間，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》有關(guān)上市公司監(jiān)事買賣股票的限制性規(guī)定，其多次買賣“迎駕貢酒”股票，買賣行為間隔短于6個月的行為，違反了《證券法》第四十七條第一款有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易；高玲在卸任監(jiān)事職務(wù)后六個月內(nèi)賣出“迎駕貢酒”的行為，違反《公司法》第一百四十一條第二款及《證券法》第三十八條的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成限制期買賣。
我局認(rèn)為，高玲在上述行為發(fā)生后積極配合調(diào)查，主動向公司董事會報告并上繳相關(guān)收益。其卸任監(jiān)事后限制期內(nèi)的相關(guān)賣出行為主要為前期短線交易的延續(xù)，且金額較小，違法行為輕微且沒有造成危害后果，符合《行政處罰法》第二十七條第二款“違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰”的規(guī)定，我局決定對于高玲限制期買賣行為不予行政處罰。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：對高玲給予警告，并處30000元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
安徽證監(jiān)局
2019年8月29日
來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)
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