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5年內(nèi)第二次違規(guī)
對于其上述違規(guī)行為，SFM進(jìn)行了解釋。
SFM稱，SFM規(guī)定交易支援部每日對所有公司行動進(jìn)行檢視，以確定股份是否根據(jù)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)法律合資格進(jìn)行即時(shí)轉(zhuǎn)售。若股份被厘定為根據(jù)當(dāng)?shù)胤刹缓腺Y格進(jìn)行即時(shí)轉(zhuǎn)售，交易支援部會將有關(guān)股份放置在受限制賬戶內(nèi)以待處理。
SFM還解釋道，有關(guān)交易支援部成員在處理紅股時(shí)沒有察覺到須將紅股分隔至受限制賬戶，原因是領(lǐng)取紅股/股息股份的交收周期一般是記錄日期后3日，但于長城汽車的個(gè)案中，紅股的交收日期是2015年10月13日，即記錄日期2015年10月2日后11日。
不過，香港證監(jiān)會表示，SFM的解釋不能接受。
一是因?yàn)椋?015年8月28日發(fā)表的該公告及該基金的保管人在2015年9月30日發(fā)送給SFM的電郵已清楚述明交收日期。
記者查閱2015年8月28日長城汽車的公告發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時(shí)公告稱，擬以2015年6月30日公司總股本30.42億股為基數(shù)，向全體股東以未分配利潤分配股票股利方式，每10股已發(fā)行股份獲發(fā)10股新股份，10股派現(xiàn)人民幣2.50元（含稅），同時(shí)以資本公積金（股本溢價(jià)）向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。
公告載明，截至2015年10月12日（星期一）登記在冊的公司全體H股股東可獲得上述股票股利、現(xiàn)金股利及以資本公積金轉(zhuǎn)增股本方式發(fā)行的新股份。
二是因?yàn)�，SFM在2011年1月至2015年10月期間，曾經(jīng)處理三項(xiàng)其他紅股發(fā)行。上述三項(xiàng)紅股發(fā)行的交收日期一概在記錄日期后超過3日，與SFM的宣稱（即領(lǐng)取紅股/股息股份的交收周期一般是記錄日期后3日）不符。
此外，香港證監(jiān)會還指出，這是SFM5年內(nèi)第二次違規(guī)。
香港證監(jiān)會指，事實(shí)上，SFM在2010年曾經(jīng)遇到類似的賣空事件，而昨日披露的事件發(fā)生時(shí)間為2015年，兩起事件間隔不到5年。
在2010年類似的賣空事件中，SFM在交收日期之前賣空了另一發(fā)行人的紅股。SFM當(dāng)時(shí)向香港證監(jiān)會保證，其已實(shí)施程序以避免日后發(fā)生類似事件，及香港證監(jiān)會已提醒其采取一切適當(dāng)措施，以確保全面遵從有關(guān)賣空的規(guī)定。
證券時(shí)報(bào)記者 胡華雄 共2頁 上一頁 [1] [2] 搜索更多: 索羅斯 |
