|
香港證監(jiān)會網站12月6日披露一則執(zhí)法消息，該消息顯示，國際資本大鱷索羅斯旗下的一基金公司因無抵押賣空，遭香港證監(jiān)會譴責，并罰款150萬元。
香港證監(jiān)會指出，這已是該基金5年內因該項原因第二次違規(guī)。
“裸賣空”
被港證監(jiān)會處罰
根據香港證監(jiān)會的新聞稿，上述處罰是因索羅斯基金管理（香港）有限公司（SFM HK Management Limited）（簡稱SFM）在2015年代其管理的某只基金無抵押賣空港股長城汽車（2333.HK）股票。香港證監(jiān)會據此對SFM進行譴責，并對其罰款150萬元。
具體案情為：長城汽車在2015年8月28日公布其發(fā)行紅股的建議，數量相等于其當時已發(fā)行股份的200%，而有關紅股發(fā)行須待某些條件達成后方可實施。有關紅股的交收日期預計為2015年10月13日。
香港證監(jiān)會的調查發(fā)現(xiàn)，該基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部，SFM因該基金先前持有的80.8萬股長城股份而有權獲配發(fā)161.6萬股紅股。
SFM的交易支援部在2015年9月30日于SFM的交易系統(tǒng)內將該16.6萬股紅股入賬，但沒有按照SFM的內部政策將有關紅股分隔至一個受限制賬戶內。結果，該系統(tǒng)顯示有242.4萬股長城股份可供買賣，而事實上當時只有80.8萬股股份可供買賣。
該基金的其中一名投資組合經理基于該系統(tǒng)所顯示的錯誤資料，在2015年10月2日發(fā)出一項出售242.4萬股長城股份的指令，導致該基金賣空了161.6萬股長城股份。
香港證監(jiān)會認為，SFM不但在買賣紅股時沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態(tài)度行事，而且沒有勤勉盡責地監(jiān)督其職員，及沒有實施充足和有效的系統(tǒng)及監(jiān)控措施，以確保其遵從有關賣空的規(guī)定。 共2頁 [1] [2] 下一頁 搜索更多: 索羅斯 |
