《報(bào)告》被指內(nèi)容現(xiàn)“烏龍”
除了上述3大問(wèn)題外，最為引人關(guān)注的便是《報(bào)告》中，萬(wàn)科對(duì)鉅盛華及其控制的9個(gè)資管計(jì)劃涉嫌損害中小股東權(quán)益的指控。
萬(wàn)科方面表示，在A股中，除寶能系、華潤(rùn)、證金匯金公司、安邦、金鵬計(jì)劃、德贏計(jì)劃以及QFII、基金外，其余股份不到A股的20%，中小股東流通盤面較小，易被人為操縱。
“鉅盛華涉嫌利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)，借助其掌握的多個(gè)賬戶影響股價(jià)。同時(shí)還涉嫌利用9個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃拉高股價(jià)，為前海人壽輸送利益。”萬(wàn)科指出，9個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃在前海人壽之后購(gòu)入萬(wàn)科股票，平均持倉(cāng)股價(jià)19元左右，如加上融資成本，持倉(cāng)成本接近20元。鉅盛華涉嫌用9個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃拉高股價(jià)，涉嫌為前海人壽持有的萬(wàn)科A股維持浮盈，輸送利益。
同時(shí)，萬(wàn)科還警告稱，鉅盛華和9個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃未提示舉牌導(dǎo)致的股票鎖定風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致優(yōu)先級(jí)委托人受損。
“目前6個(gè)資管計(jì)劃已經(jīng)出現(xiàn)浮虧，1個(gè)資管計(jì)劃已接近平倉(cāng)線。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，9個(gè)資管計(jì)劃到期后均需清盤，即使有新的資管計(jì)劃接盤，杠桿也必須從1：2降至1：1，鉅盛華及其所謂一致行動(dòng)人面臨降巨額資金缺口。
同時(shí)，鉅盛華及其所謂一致行動(dòng)人每增持一筆萬(wàn)科股票，9個(gè)資管劃持有的萬(wàn)科A股均需相應(yīng)延長(zhǎng)鎖定12個(gè)月。9個(gè)資管計(jì)劃可能會(huì)面臨到期后，萬(wàn)科股票仍處于鎖定期，無(wú)法出售變現(xiàn)的巨大風(fēng)險(xiǎn)。”萬(wàn)科在《報(bào)告》中表示，“鑒于股權(quán)之爭(zhēng)，多家投行已下調(diào)萬(wàn)科A的目標(biāo)價(jià)。如果萬(wàn)科A股股價(jià)達(dá)到各個(gè)資管計(jì)劃的預(yù)警線和平倉(cāng)線，在萬(wàn)科A股處于鎖定無(wú)法出售的情況下，資產(chǎn)管理人難以實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制減倉(cāng)、平倉(cāng)止損，優(yōu)先級(jí)理財(cái)資金份額持有人將蒙受重大風(fēng)險(xiǎn)”。
為此，萬(wàn)科提請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核查以下問(wèn)題，一是需核查鉅盛華增持萬(wàn)科股份過(guò)程中連續(xù)交易、約定交易、尾市交易等證券市場(chǎng)操縱行為。特別是核查2016年7月5日14時(shí)45分起，出現(xiàn)大量9999手和10000手買單申報(bào)的IP地址，以及14時(shí)51分23組8787手的賣單申報(bào)的IP地址。如果來(lái)自鉅盛華及其一致行動(dòng)人，該行為違反12個(gè)月不得出售的承諾;如果來(lái)自其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，需要調(diào)查其意圖，是否與鉅盛華存在一致行動(dòng)關(guān)系;二是核查9個(gè)資管計(jì)劃之管理人和優(yōu)先級(jí)委托人是否事前知悉此次投資的萬(wàn)科A股股票將被鎖定12個(gè)月以上，存在無(wú)法減倉(cāng)平倉(cāng)導(dǎo)致優(yōu)先級(jí)委托人受損的風(fēng)險(xiǎn);是否就此取得了全體委托人的同意。
不過(guò)，業(yè)內(nèi)人士指出，萬(wàn)科在上述問(wèn)題的描述中出現(xiàn)“烏龍”：7月5日的交易中，從14時(shí)45分到14時(shí)51分累計(jì)有50組“8787”的賣單申報(bào)，而不是萬(wàn)科《報(bào)告》中所說(shuō)的23組。
由于當(dāng)天的交易價(jià)格為19.79元/股，也就是說(shuō)初步估計(jì)“8787”的賣家賣出了86947萬(wàn)元，與當(dāng)日賣一的成交量匹配。而當(dāng)日的賣一席位為中金淮海中路營(yíng)業(yè)部，有業(yè)內(nèi)人士指出該營(yíng)業(yè)部是QFII的大本營(yíng)。另?yè)?jù)了解，萬(wàn)科A從2007年10月8日至今有15個(gè)交易日登上龍虎榜，中金淮海中路營(yíng)業(yè)部出現(xiàn)在其中7個(gè)榜單里，且位于賣方的次數(shù)多于買方。
涉嫌損害中小股東權(quán)益?
值得注意的是，有接近萬(wàn)科的人士對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，前海人壽舉牌萬(wàn)科涉嫌違背保險(xiǎn)資金投資房地產(chǎn)的禁止性規(guī)定，并觸碰到監(jiān)管紅線。
據(jù)悉，鉅盛華和前海人壽均由姚振華控制，且鉅盛華已將大部分股份的表決權(quán)無(wú)償讓渡予前海人壽。同時(shí)，鉅盛華持有的萬(wàn)科18.33%股權(quán)中，有67.40%即12.35%股權(quán)屬于姚振華個(gè)人直接持有，“前海人壽雖然直接持有萬(wàn)科6.67%股權(quán)，但通過(guò)同一實(shí)際控制人的‘左右手’，其對(duì)萬(wàn)科早已構(gòu)成控股型投資，是以實(shí)現(xiàn)控股為意圖的股權(quán)投資且實(shí)質(zhì)上股權(quán)比例超過(guò)了10%，對(duì)萬(wàn)科擁有的表決權(quán)甚至已接近20%，達(dá)到保監(jiān)會(huì)關(guān)于重大股權(quán)投資的紅線。
根據(jù)《關(guān)于調(diào)整保險(xiǎn)資金投資政策有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定：保險(xiǎn)公司投資同一上市公司的股票，不超過(guò)該公司總股本的10%;超過(guò)10%的僅限于實(shí)現(xiàn)控股的重大投資，適用《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》有關(guān)重大股權(quán)投資的規(guī)定。
而在保監(jiān)會(huì)2010年頒布的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》第十四條中，明確限制了產(chǎn)業(yè)投資范圍，具體為保險(xiǎn)類企業(yè);非保險(xiǎn)類金融企業(yè);與保險(xiǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)的企業(yè)。
“可以看出，萬(wàn)科作為純住宅型的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，不屬于上述規(guī)定的投資范圍，前海人壽對(duì)萬(wàn)科的控股型投資明顯違反了保監(jiān)會(huì)的上述規(guī)定。”上述人士稱，“此外，截至2014年，經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì)，前海人壽通過(guò)股權(quán)或資產(chǎn)收購(gòu)的方式取得寶能系6個(gè)地產(chǎn)項(xiàng)目權(quán)益，而后通過(guò)增資及股東借款的方式注入資金。相關(guān)收購(gòu)并增資的款項(xiàng)共計(jì)44.6億元資金。而根據(jù)寶能官網(wǎng)網(wǎng)站介紹，惠州寶能羅浮山生態(tài)城項(xiàng)目占地面積23萬(wàn)平方米，總建面30萬(wàn)平方米，整體規(guī)劃包含商業(yè)街、度假公寓、別墅住宅、五星級(jí)酒店等。因此，前海人壽已違反《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》關(guān)于‘直接從事房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)’的禁止性規(guī)定”。
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