7月19日午間，《證券日報(bào)》記者獨(dú)家獲悉，萬科在當(dāng)天上午已向證監(jiān)會(huì)、深圳監(jiān)管局、深交所、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)遞交了《關(guān)于提請查處鉅盛華及其控制的相關(guān)資管計(jì)劃違法違規(guī)行為的報(bào)告》。而記者也拿到了《報(bào)告》的全部內(nèi)容，這其中既提及了鉅盛華與資管計(jì)劃的4大問題，同時(shí)也首次披露了9個(gè)資管計(jì)劃的持股數(shù)、持股股價(jià)以及預(yù)警線、平倉線，此外還包括資管計(jì)劃整體已使用的資金規(guī)模、平均股價(jià)和利率區(qū)間。
至此，寶能資管計(jì)劃的全部倉位已被擺上了臺面。萬科方面透露，9個(gè)資管計(jì)劃利率區(qū)間為6.5%-7.2%，購入萬科A股股票的總平均股價(jià)為18.89元/股，如按平均利率以及已存續(xù)期8個(gè)月計(jì)算，考慮融資成本后的平均股價(jià)約19.83元/股。
從萬科目前的股價(jià)看，在資管計(jì)劃整體浮虧的情況下，除安盛1號和安盛2號外，其余7個(gè)資管計(jì)劃已全部被套。
據(jù)悉，萬科A在7月18日收于17.43元/股，跌破泰信1號資產(chǎn)管理計(jì)劃的預(yù)警線(按持股股價(jià)*0.9計(jì)算)，由于相關(guān)資管計(jì)劃被凍結(jié)12個(gè)月，因此在當(dāng)日收盤后，作為劣后級客戶的寶能只能選擇補(bǔ)充保證金。據(jù)了解，寶能已經(jīng)對泰信1號資管計(jì)劃補(bǔ)充了保證金。
而7月19日，萬科股價(jià)繼續(xù)下跌，全天報(bào)收于17.11元/股，跌幅1.84%，復(fù)牌累計(jì)跌幅29.96%。在擊穿廣鉅2號平倉線的同時(shí)，也跌破包括泰信1號在內(nèi)的金裕1號、寶祿1號、東興7號的預(yù)警線。
《證券日報(bào)》統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)，9個(gè)資管計(jì)劃目前已經(jīng)動(dòng)用的資金為215.69億元，在備案初始總規(guī)模236.25億元的情況下，僅剩20 .56億元可以用。但據(jù)行業(yè)人士透露，廣鉅2號持倉成本過高，余下的16億資金已經(jīng)不允許使用了。這意味著作為寶能增持萬科的主力，9大資管計(jì)劃可動(dòng)用的資金已不足5億元，在萬科這種體量下，無疑是杯水車薪。
截至，2016年7月14日，寶能系持有萬科25%的股份，其中資管計(jì)劃持股萬科9.95%。
此外，有接近萬科的人士稱，前海人壽舉牌萬科，涉嫌違背保險(xiǎn)資金投資房地產(chǎn)的禁止性規(guī)定，并已觸碰監(jiān)管紅線。
直指資管計(jì)劃4大問題
萬科在《報(bào)告》中指出，處于對鉅盛華的高杠桿資金鏈能否持續(xù)的擔(dān)憂，公司對鉅盛華及其控制的九個(gè)資管計(jì)劃進(jìn)行了初步調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)4大問題，分別是9個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃違反上市公司信息披露規(guī)定;九個(gè)資管計(jì)劃違反資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī);9個(gè)資管計(jì)劃將表決權(quán)讓渡與鉅盛華缺乏合法依據(jù);鉅盛華及其控制的九個(gè)資管計(jì)劃涉嫌損害中小股東利益。
在上市公司信息披露規(guī)定方面，萬科表示，9個(gè)資管計(jì)劃一是未按照一致行動(dòng)人格式要求完整披露信息;二是9個(gè)資管計(jì)劃合同及補(bǔ)充協(xié)議未作為備查文件存放上市公司;三是9個(gè)資管計(jì)劃披露的合同條款存在重大遺漏。
因此，萬科在舉報(bào)信中請求監(jiān)管部門，對鉅盛華和9個(gè)資管計(jì)劃之資產(chǎn)管理人上述行為進(jìn)行核查，對查實(shí)問題責(zé)令改正。在改正之前，不得行使表決權(quán)。
萬科方面向《證券日報(bào)》記者表示，“2016年7月15日，萬科向鉅盛華發(fā)函，要求鉅盛華提供《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》中披露的九個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)管理合同、補(bǔ)充協(xié)議及其他相關(guān)文件作為備查文件;2016年7月15日，萬科向9個(gè)資管管理計(jì)劃對應(yīng)的管理人南方資本管理有限公司、泰信基金管理有限公司、西部利得基金管理有限公司、東興證券股份有限公司分別發(fā)函，要求其作為資管計(jì)劃管理人提供資產(chǎn)管理合同、補(bǔ)充協(xié)議及其他相關(guān)文件作為備查文件;2016年7月18日，萬科向9個(gè)資管管理計(jì)劃對應(yīng)的托管人中國民生銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳市分行、廣發(fā)銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司發(fā)函，要求其協(xié)助提供資產(chǎn)管理合同、補(bǔ)充協(xié)議及其他相關(guān)文件。截至目前，萬科并未收到上述機(jī)構(gòu)提供的資產(chǎn)管理合同、補(bǔ)充協(xié)議及其他相關(guān)文件”。
同時(shí)，根據(jù)鉅盛華披露的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，萬科指出，9個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃中一個(gè)為證券公司作為資產(chǎn)管理人的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(東興信鑫7號)，其余8個(gè)為基金管理公司及其子公司作為資產(chǎn)管理人的“一對多”基金管理公司資產(chǎn)管理計(jì)劃。從目前鉅盛華披露的信息看，9個(gè)資管計(jì)劃存在違法違規(guī)問題，應(yīng)當(dāng)予以清理，不具備上市公司收購主體資格。
萬科方面還指出，9個(gè)資管合同屬于違規(guī)的“通道”業(yè)務(wù);鉅盛華涉嫌非法利用9個(gè)資管計(jì)劃的賬戶從事證券交易以及9個(gè)資管計(jì)劃涉嫌非法從事股票融資業(yè)務(wù)。
萬科表示，希望監(jiān)管部門對上述情況予以核查，對核查發(fā)現(xiàn)的場外配資業(yè)務(wù)，按照《關(guān)于規(guī)范證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品相關(guān)工作的通知》予以清理。
此外，萬科還在《報(bào)告》中稱，9個(gè)資管計(jì)劃將表決權(quán)讓渡與鉅盛華缺乏合法依據(jù)。
“9個(gè)資管計(jì)劃的優(yōu)先級委托人合同簽署人均為商業(yè)銀行。不論商業(yè)銀行使用的資金是銀行貸款還是銀行理財(cái)資金，商業(yè)銀行如果作為優(yōu)先級委托人擁有萬科股票的表決權(quán)，都已經(jīng)涉嫌違反《商業(yè)銀行法》第四十三條，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資的規(guī)定。如果商業(yè)銀行不能合法擁有資管計(jì)劃的萬科股票表決權(quán)，又如何約定向鉅盛華進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。”萬科稱，“如果認(rèn)為銀行理財(cái)資金不受《商業(yè)銀行法》管制，商業(yè)銀行也就更沒有法律依據(jù)以商業(yè)銀行的名義將銀行理財(cái)資金持有的萬科股票表決權(quán)進(jìn)行讓渡”。
共2頁 [1] [2] 下一頁
寶能系“四面楚歌” 資管計(jì)劃承壓 又遭萬科舉報(bào)
監(jiān)管機(jī)構(gòu)已收到萬科舉報(bào)寶能報(bào)告 目前仍在評估
萬科獨(dú)董華生：舉報(bào)寶能是“遲來的第一步”
萬科A復(fù)牌11天跌跌不休 華生劉元生“聲聲”不息
風(fēng)雨16載，華潤和萬科真的會(huì)“翻船”？
搜索更多: 萬科
