近日，離上市只差臨門(mén)一腳的辰欣藥業(yè)卻在審核前夕突然主動(dòng)“撤單”，讓期盼許久的公司中小股東們空歡喜一場(chǎng)，就連資本大鱷九鼎投資也不幸踩雷，其押注在辰欣藥業(yè)上的資產(chǎn)升值夢(mèng)意外破碎。北京商報(bào)記者在調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，辰欣藥業(yè)怪異的主動(dòng)撤單行為或是因?yàn)樵獾搅伺e報(bào)，有小股東甚至猜測(cè)，辰欣藥業(yè)的主動(dòng)撤單或是由于公司未持股高管在使壞。與此同時(shí)，公司龐大的職工持股會(huì)在股權(quán)轉(zhuǎn)換過(guò)程中，也可能出現(xiàn)利益不均的情況，從而導(dǎo)致公司上會(huì)前被舉報(bào)。
離奇的主動(dòng)撤單
隨著證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核的提速，2016年1月27日共有7家公司上會(huì)，但是只過(guò)會(huì)6家，辰欣藥業(yè)則因?yàn)橹鲃?dòng)申請(qǐng)撤回申報(bào)材料被取消審核，這也是2016年首家主動(dòng)申請(qǐng)取消審核的IPO公司。
對(duì)于公司主動(dòng)申請(qǐng)撤回申報(bào)材料取消審核的原因，北京商報(bào)記者采訪(fǎng)了辰欣藥業(yè)，而公司相關(guān)工作人員卻表示自己并不知情，“相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在外出差，可以幫忙轉(zhuǎn)達(dá)”，而記者隨后以郵件形式跟進(jìn)采訪(fǎng)，辰欣藥業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人并沒(méi)有進(jìn)行回復(fù)，公司保薦機(jī)構(gòu)中泰證券的電話(huà)也是一直無(wú)人接聽(tīng)。
“IPO中像辰欣藥業(yè)這種上會(huì)前主動(dòng)申請(qǐng)取消審核的例子其實(shí)在我看來(lái)也出現(xiàn)不少，而最終原因也會(huì)比較多，常見(jiàn)的比如業(yè)績(jī)下降、股東變動(dòng)、官司、管理層變動(dòng)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)接到舉報(bào)、行業(yè)變化、監(jiān)管機(jī)構(gòu)指導(dǎo)、中介機(jī)構(gòu)要求等等，無(wú)法窮舉，太多了。”一位不愿具名的保代在接受北京商報(bào)記者采訪(fǎng)時(shí)說(shuō)道。
“而根據(jù)辰欣藥業(yè)招股說(shuō)明書(shū)披露的信息，辰欣藥業(yè)撤銷(xiāo)IPO受業(yè)績(jī)巨幅下滑影響不明顯，可能是擬上市公司遭到知情人舉報(bào)原因所致，而這個(gè)舉報(bào)殺傷力巨大，直接影響企業(yè)上市，但是目前難以確定，有待于市場(chǎng)相關(guān)機(jī)構(gòu)的進(jìn)一步調(diào)查。”著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝表示。
有投資者發(fā)現(xiàn)，辰欣藥業(yè)前身魯抗辰欣在1985年前后就曾推出職工持股會(huì)持有公司股票，最初共有382名職工通過(guò)職工持股會(huì)持有辰欣藥業(yè)股票，但是此后公司招股書(shū)披露，大部分的職工將自己的持股轉(zhuǎn)讓給了其他職工導(dǎo)致職工持股會(huì)的人數(shù)變?yōu)?06人，而有人認(rèn)為這個(gè)變化存在著貓膩。
職工持股暴露問(wèn)題現(xiàn)象在資本市場(chǎng)并不少見(jiàn)，因?yàn)樵诠具�沒(méi)準(zhǔn)備上市前，職工對(duì)自己所持股還并沒(méi)有多少在意，而一旦公司即將要上市了，此前不在意的幾萬(wàn)股持股也將變成幾十萬(wàn)到上百萬(wàn)的財(cái)富，雖然招股書(shū)中有明確標(biāo)識(shí)哪些職工將持股轉(zhuǎn)讓給了其他職工，但是存在某些早就離職職工持股被被動(dòng)劃轉(zhuǎn)的可能，而這些職工在看到公司上市，最終自己持股消失的情況下存在著舉報(bào)的可能。
作為濟(jì)寧的一家老企業(yè)，辰欣藥業(yè)的股東中有著龐大的員工持股，而這些員工都在苦苦地期盼著辰欣藥業(yè)上市，如此便可“一夜暴富”，而在這些小股東中也出現(xiàn)了對(duì)公司主動(dòng)申請(qǐng)撤銷(xiāo)審核的另一種原因猜測(cè)。
在辰欣藥業(yè)的貼吧中，有一個(gè)自稱(chēng)辰欣藥業(yè)小股東的投資者在看到辰欣藥業(yè)主動(dòng)撤回上市申請(qǐng)后表示，“大家的夢(mèng)醒了，因?yàn)樵诼毜暮芏喔吖軟](méi)有股份，想辦法使壞，終止以后他們可以小范圍買(mǎi)股，然后再上市”，當(dāng)然這位小股東也只是表示猜測(cè)，因?yàn)槠涠喾酱蚵?tīng)也沒(méi)有探到公司主動(dòng)申請(qǐng)取消審核的主因。
小股東和九鼎同夢(mèng)碎
實(shí)際上，辰欣藥業(yè)早在2012年就開(kāi)始籌劃上市，此后因?yàn)镮PO暫停以及排隊(duì)緩慢，公司上市進(jìn)程一拖再拖，而公司中很多中小股東都盼望著公司有朝一日實(shí)現(xiàn)上市，自己手中的10萬(wàn)股能變成1000萬(wàn)元，化身千萬(wàn)富翁，而如果不上市每年則最多分點(diǎn)微薄的股利。
這些小股東中不乏從公司接受上市輔導(dǎo)就開(kāi)始關(guān)注，每天關(guān)注著公司的上市進(jìn)程，排隊(duì)位置每前進(jìn)一名都是開(kāi)心的。
從辰欣藥業(yè)的股東名單中，我們可以發(fā)現(xiàn)九鼎投資表現(xiàn)活躍，首先是昆吾九鼎通過(guò)辰欣藥業(yè)2011年的一次增資擴(kuò)股開(kāi)始進(jìn)入辰欣藥業(yè)股東名單中；隨后2012年12月1日，辰欣藥業(yè)原股東趙白雪將所持有的700萬(wàn)股股份分別轉(zhuǎn)讓給了智仕九鼎、寶壽九鼎、興賢九鼎、盛世九鼎和卓興九鼎，而這幾家?guī)в?ldquo;九鼎”字樣的接盤(pán)公司的執(zhí)行合伙人都是昆吾九鼎，其背后就是資本市場(chǎng)上比較熟知的PE大鱷九鼎投資。
公開(kāi)持股數(shù)據(jù)顯示，九鼎投資相關(guān)企業(yè)共持有辰欣藥業(yè)1330萬(wàn)股，按照約12.88元/股的發(fā)行價(jià)格來(lái)算，持股市值約為1.71億元。假設(shè)新股上市后漲幅達(dá)到3倍，其持股市值能增值到5億元。正是因?yàn)橘�辰欣藥業(yè)能很快實(shí)現(xiàn)上市，九鼎投資2012年入股時(shí)的每股成本轉(zhuǎn)讓價(jià)格為14元/股，比擬定的發(fā)行價(jià)要高出許多，但是出乎市場(chǎng)意料的是，辰欣藥業(yè)在上會(huì)前夕主動(dòng)申請(qǐng)撤銷(xiāo)審核，如此包括九鼎投資在內(nèi)的很多中小股東增值夢(mèng)都紛紛破碎。
業(yè)內(nèi)人士表示，如果是被動(dòng)否決，起碼要再等半年才能繼續(xù)預(yù)披露上會(huì)，而主動(dòng)申請(qǐng)撤銷(xiāo)就存在隨時(shí)再上會(huì)的可能，關(guān)鍵是要看辰欣藥業(yè)主動(dòng)申請(qǐng)撤銷(xiāo)審核的主要原因是什么。
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