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“最快這個周末具體的訴訟方案就會出來。”北京市問天律師事務所張遠忠律師2月10日在接受《華夏時報》記者采訪時表示。這意味著，作為ST方源(600656)案的訴訟代理北京市問天律師事務所對ST方源原大股東提起集體訴訟并代理投資者索賠一事，在經歷了長時間的調查后將正式展開；同時，眾多ST方源的投資者所期望的“大股東兌現(xiàn)承諾，盡快還錢”的愿望能否真正實現(xiàn)，將隨著訴訟案的深入得以見分曉。
原股東未履行股改承諾
“北京市問天律師事務所歷時半年多時間對滬深近1400家涉及股權分置改革上市公司非流通股股東股改承諾履行情況進行了調查，本所律師發(fā)現(xiàn)ST方源非流通股股東未履行股改承諾、ST方源高管未盡到盡職勤勉注意義務、保薦人未盡到職責。”張遠忠出具的《法律意見書》中這樣寫道。
據(jù)了解，2007年ST方源大股東東莞市勛達投資管理有限公司和第二大股東許志榕在公司股改方案中曾承諾：ST方源股改實施后，2008年業(yè)績不低于4500萬元，2008年和2009年兩年累計歸屬上市公司普通股股東的凈利潤不低于1億元；實際凈利潤與承諾凈利潤之間的差額部分將由勛達投資和許志榕以現(xiàn)金方式補足，支付時間為2009年年報披露后的10日內。ST方源2008年年報顯示，公司2008年實現(xiàn)凈利潤4503.70萬元，高于當時承諾的盈利預測數(shù)(4500萬元)，達到了業(yè)績承諾要求；2010年4月30日，ST方源披露2009年年報，當年公司虧損47183.20萬元，2008年、2009年累計歸屬于上市公司股東的凈利潤與承諾業(yè)績之間差額為52679.50萬元，按照承諾勛達投資和許志榕應在2010年5月10日前以現(xiàn)金方式補足。不過，勛達投資和許志榕不僅未兌現(xiàn)承諾，反而以司法拍賣的形式轉出大部分股權。
對于股東未履行股改承諾，為保護上市公司合法權益，廣東證監(jiān)局曾于2010年5月向勛達公司發(fā)函，要求其盡快制定履行相關承諾的具體方案并抓緊落實執(zhí)行；9月廣東證監(jiān)局決定對勛達投資給予警示，并要求盡快履行相關承諾。此外還要求11月30日前召開一次由相關義務人及股東參加的專門會議，協(xié)商制訂履行股改承諾的具體方案。然而，截至目前勛達投資和許志榕仍未履行股改承諾。
“之所以遲遲未能履行股改承諾，原因就在于原大股東根本沒有這個能力。”ST方源董秘方遒對記者表示，“我們現(xiàn)在也在進行督促，甚至和新的大股東在協(xié)商，看能否由他們來代替原大股東履行承諾。不過，目前還沒有實質性的進展。”
中小股東集體維權
ST方源原大股東不履行股改承諾的行為激起了投資者的強烈憤慨。“我早就已經向廣東證監(jiān)局投訴過了。但上市公司只是一味地溝通，不知道何時才出結果。在追討無果的情況下我最終選擇了通過訴訟解決。”一位ST方源的投資者對記者表示，“目前張遠忠律師已經代理了我的訴訟。”據(jù)了解，已有不少ST方源的股東自發(fā)地組織起來，委托北京市問天律師事務所對ST方源原大股東提起集體訴訟，并由其代理索賠。“我們投資者強烈要求大股東兌現(xiàn)承諾，盡快還錢。”另一位ST方源的投資者李先生表示，“我們選擇通過法律途徑來維護自身的利益，讓人們知道我們廣大散戶不是好欺負的。”
“勛達投資、許志榕未按期履行股改承諾構成違約，理應承擔繼續(xù)履行、賠償ST方源及其他股東損失的責任。”張遠忠對記者表示，“目前我已收到數(shù)位投資者的代理申請，參加集體訴訟的人不在少數(shù)。我們也希望廣大投資者能夠站出來，勇敢地維護自己的正當權利。”
記者同時注意到，在北京市問天律師事務所出具的《法律意見書》中，除追究勛達投資和許志榕的違約責任外，還提及公司董事麥校勛、許志榕未盡到董事的忠實義務；珠海華信泰投資有限公司、遼源成大投資有限公司、林歡受讓非流通股股權后公開聲明代履行股改承諾而未完全履行，已構成違約；ST方源高管沒有履行忠實勤勉義務。“之前預計具體的訴訟方案將在春節(jié)后出來，從目前的進展情況來看，最快這個周末就可以啟動相關程序了。”張遠忠對記者表示。
對于ST方源股東的集體訴訟一事，方遒表示已聽說，不過他對記者表示：“原大股東根本沒有這個實力，即便是勝訴了，也可能拿不出來錢。”他同時表示：“雖然訴訟是針對股東層面的事情，但對上市公司肯定會造成一定的影響，公司后續(xù)的運營恐怕都將受到影響。”
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