當(dāng)時(shí)，證監(jiān)會(huì)在對(duì)平安證券出具的警示函中表示，因其在保薦勝景山河IPO項(xiàng)目中，盡職調(diào)查工作不完善，不徹底，對(duì)勝景山河經(jīng)銷商、關(guān)聯(lián)方等事項(xiàng)核查不充分，撤銷平安證券勝景山河項(xiàng)目?jī)擅炞直Ｋ]的保薦代表人資格
然而，平安證券似乎并沒(méi)有吸取教訓(xùn)。根據(jù)招股書(shū)，萬(wàn)福生科的IPO保代為平安證券的吳文浩和何濤，兩人亦擔(dān)任公司持續(xù)督導(dǎo)的保代。
在萬(wàn)福生科承認(rèn)財(cái)務(wù)造假后,3月4日，平安證券做出回應(yīng),表示正配合監(jiān)管部門復(fù)核有關(guān)事件;平安證券表示將以保護(hù)投資者利益為第一原則,并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,承認(rèn)過(guò)去對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量把控相對(duì)薄弱。
對(duì)此，北京市盈科律師事務(wù)所合伙人臧小麗告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者：“沒(méi)有會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)意見(jiàn)和保薦意見(jiàn)，萬(wàn)福生科是不可能完成上市的，中介機(jī)構(gòu)是否履行審慎職責(zé)，我對(duì)此持懷疑態(tài)度。”
孟勤國(guó)也表示，如此嚴(yán)重的財(cái)務(wù)造假，會(huì)計(jì)師事務(wù)所和保薦機(jī)構(gòu)只要盡職調(diào)查，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)上的問(wèn)題是很容易被發(fā)現(xiàn)的，不排除雙方有聯(lián)合上市公司集體造假的嫌疑。
處罰程度應(yīng)高于綠大地
中介機(jī)構(gòu)可能賠償投資者
臧小麗認(rèn)為，中介機(jī)構(gòu)最終的責(zé)任可能是兩種：一是受到監(jiān)管部門的處罰，比如罰款，吊銷證券執(zhí)照等，二是賠償投資者損失。如果萬(wàn)福生科真的退市了，公司償付能力有限，必然要求有責(zé)任的中介機(jī)構(gòu)連帶賠償。
她還表示，過(guò)去有中介機(jī)構(gòu)連帶賠償?shù)念愃瓢咐?dāng)初大慶聯(lián)誼造假上市，保薦機(jī)構(gòu)申銀萬(wàn)國(guó)就是既遭到行政處罰，又賠償了股民。381名股民加入索賠，獲賠款約1000萬(wàn)元。大慶聯(lián)誼1997年上市，1999年造假曝光，之后股民陸續(xù)起訴，2003年法院一審判決股民勝訴。
據(jù)了解，在綠大地案中，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)涉案的聯(lián)合證券、四川天澄門律師事務(wù)所、深圳鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所三家中介機(jī)構(gòu)行政處罰，撤銷深圳鵬城證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可；擬對(duì)相關(guān)責(zé)任人員行政處罰和終身證券市場(chǎng)禁入；撤銷相關(guān)保薦代表人保薦代表人資格和證券從業(yè)資格。
孟勤國(guó)表示，萬(wàn)福生科的財(cái)務(wù)造假是一起很惡劣的故意造假欺詐上市事件。以萬(wàn)福生科的造假程度來(lái)看，證監(jiān)會(huì)對(duì)它的處罰，不應(yīng)該低于對(duì)綠大地的處罰程度，否則難以對(duì)投資者交代。
他還認(rèn)為，發(fā)審委過(guò)于相信保薦機(jī)構(gòu)，在公司IPO的過(guò)程中，應(yīng)該有足夠的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。以萬(wàn)福生科為教訓(xùn)，今后應(yīng)該加大違法成本。只要參與造假，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)和保薦人全部吊銷執(zhí)照，終身不得進(jìn)入。不嚴(yán)管重罰，證券市場(chǎng)更像是投機(jī)場(chǎng)所，以后還會(huì)出現(xiàn)財(cái)務(wù)造假欺詐上市的公司。（來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)）
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