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1月17日電，“你不理財(cái)，財(cái)不理你”，“跟著老師實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)自由”，各路“股神”、“大師”、“白富美”、“老法師”在直播間通過嫻熟的“話術(shù)”賣力的向粉絲們推薦股票，以此吸引直播間用戶到指定渠道開戶、購(gòu)買股票。
上述行為早在2018年就被中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確為違規(guī)行為，但是卻屢禁不止。近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布2022年第一期“證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊”再次公布了證券公司與大V合作的風(fēng)向警示。
深圳證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，互聯(lián)網(wǎng)“大V”不屬于專職從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)人，證券公司不得通過引流開戶等形式與“大V”開展相關(guān)合作。
據(jù)中新財(cái)經(jīng)了解，此前證券公司與“大V” 引流開戶合作主要是投放開戶鏈接模式，也就是證券公司通過“大V”自有渠道投放開戶鏈接，投資者通過點(diǎn)擊開戶鏈接轉(zhuǎn)到證券公司開戶頁(yè)面進(jìn)行開戶操作。
而據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十三條，“證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)”；此外，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，只能委托具有證券從業(yè)資格的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。
深圳證監(jiān)局還對(duì)證券公司參與直播的行為進(jìn)行規(guī)范，明確禁止以直播方式薦股，要求證券公司工作人員通過網(wǎng)絡(luò)直播等形式發(fā)表評(píng)論，應(yīng)當(dāng)保持客觀、專業(yè)態(tài)度，主要聚焦經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析、市場(chǎng)變動(dòng)情況點(diǎn)評(píng)、經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)解讀等宏觀層面；針對(duì)外部合作人員，證券公司應(yīng)強(qiáng)化組織外部人士發(fā)表評(píng)論的管理，做好事前審核工作，充分揭示證券公司與外部人士的關(guān)系。
2021年最后一天，證監(jiān)會(huì)等七部門發(fā)布《金融產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷管理辦法（征求意見稿）》，也擬對(duì)證券公司參與直播加以約束。征求意見稿明確，金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員通過直播、自媒體等新型網(wǎng)絡(luò)渠道宣傳推介金融產(chǎn)品，口徑應(yīng)與金融機(jī)構(gòu)審核的網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷宣傳內(nèi)容保持一致。
據(jù)中新財(cái)經(jīng)了解，證監(jiān)會(huì)此前對(duì)于證券公司工作人員直播有四點(diǎn)要求：一是確保信息來源合法合規(guī)、研究方法專業(yè)審慎；二是堅(jiān)守專業(yè)形象，不得使用低俗、夸大、誘導(dǎo)性、煽動(dòng)性標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得通過著奇裝異服、在特殊地點(diǎn)直播等方式博人眼球，不得盲目跟風(fēng)炒作、人云亦云，一味追逐市場(chǎng)熱點(diǎn)、吸引眼球；三是對(duì)有關(guān)公開言論可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生的影響進(jìn)行審慎評(píng)估，自覺維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，防止誘導(dǎo)、渲染極端情緒；四是充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)市場(chǎng)樹立長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資和理性投資的理念，促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。（來源：中國(guó)新聞網(wǎng) 石睿）
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