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日前，廣東證監(jiān)局對粵開證券（830899.OC）采取了監(jiān)管措施，因后者在受托管理山東勝通集團(tuán)股份有限公司（下稱“勝通集團(tuán)”）非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目“17魯勝01”“18魯勝01”和“18魯勝02”的過程中存在未保持職業(yè)謹(jǐn)慎的情況，廣東證監(jiān)局對粵開證券予以警示。同時(shí)，三名相關(guān)責(zé)任人也被出具警示函。
更早之前，證監(jiān)會(huì)針對同一案件，向粵開證券下發(fā)了行政處罰決定書。
對此，《華夏時(shí)報(bào)》記者多次撥打粵開證券電話未能接通。同時(shí)記者向粵開證券發(fā)去了采訪函，但截至發(fā)稿，未收到具體回復(fù)。
中國人民大學(xué)商法研究所所長劉俊海教授對《華夏時(shí)報(bào)》記者表示：“監(jiān)管層需要嚴(yán)厲打擊中介機(jī)構(gòu)為上市公司虛假信披做背書等違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益。未來監(jiān)管層也應(yīng)該全面激活行政責(zé)任、民事責(zé)任、刑事責(zé)任以及信用責(zé)任的工具箱。”
615億造假案
廣東證監(jiān)局警示函顯示，經(jīng)查，粵開證券作為勝通集團(tuán)非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目“17魯勝01”“18魯勝01”和“18魯勝02”的受托管理人，在受托管理過程中存在未保持職業(yè)謹(jǐn)慎的情況。
廣東證監(jiān)局表示，上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)，以下簡稱《辦法》）第七條、第四十九條、第五十二條的規(guī)定。按照《辦法》第五十八條的規(guī)定，對公司予以警示。同時(shí)，對時(shí)任債務(wù)融資部門負(fù)責(zé)人周華作、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人陳峰、田啟云采取出具警示函的監(jiān)管措施。
《華夏時(shí)報(bào)》記者注意到，在此之前的2021年11月26日，因涉嫌為勝通集團(tuán)發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責(zé)，粵開證券收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的行政處罰事先告知書。12月23日，正式的行政處罰決定書下發(fā)。
證監(jiān)會(huì)對粵開證券責(zé)令改正，并給予警告，沒收違法所得660萬元，并處以60萬元罰款，累計(jì)罰沒720萬元；對粵開證券債券融資部時(shí)任總經(jīng)理和2名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人也被給予警告，并分別處以20萬元罰款。
與前述警示函不同的是，證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書是對粵開證券身為債券主承銷商的角色進(jìn)行處罰，而警示函則單獨(dú)點(diǎn)出了粵開證券作為債券受托管理人的角色。
資料顯示，2016年12月1日，粵開證券與勝通集團(tuán)簽訂《承銷協(xié)議》，由粵開證券擔(dān)任勝通集團(tuán)非公開發(fā)行公司債券“17魯勝01”“18魯勝01”“18魯勝02”的主承銷商。
行政處罰決定書顯示，粵開證券未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線有限公司在產(chǎn)能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線所提供資料與公開數(shù)據(jù)不一致的情況；未實(shí)地查看山東勝通化工有限公司的生產(chǎn)經(jīng)營場所，未發(fā)現(xiàn)勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài)；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線納稅申報(bào)材料的異常情況。
而在撰寫債券募集說明書時(shí)，勝通集團(tuán)通過虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)、編制虛假財(cái)務(wù)賬套，以及直接修改審計(jì)報(bào)告的方式，共計(jì)虛增2013年度至2017年度營業(yè)收入615.4億元，虛增利潤總額119.11億元。
上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)“17魯勝01”“18魯勝01”“18魯勝02”的募集說明書存在虛假記載�；涢_證券出具的《核查意見》《承諾函》也存在虛假記載。 共2頁 [1] [2] 下一頁 搜索更多: 粵開證券 |
