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“金字火腿（002515）期貨虧損半個億”余波未平。自公司1月27日“自曝”引起軒然大波后，監(jiān)管相繼出手，關(guān)注函、警示函、行政處罰單、立案告知書“四連發(fā)”下，更多細(xì)節(jié)浮出水面。
4月10日晚間，金字火腿公告表示，公司于4月8日收到收到證監(jiān)會《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。觸及違規(guī)、業(yè)績雙降、股東哀嘆，“火腿第一股”將何去何從？
期貨交易虧損超5000萬元、監(jiān)管“四連發(fā)”
在《金字火腿期貨虧損半個億、交易員全責(zé)賠償：真虧了？該賠嗎？誰之過？》一文中已有前情：金字火腿1月27日公告稱，因期貨交易員“擅自”平倉，導(dǎo)致公司期貨賬戶總計虧損5510.53萬元。涉事期貨交易員擔(dān)全責(zé)，不到一個月補(bǔ)齊了虧損款項。
這位財力雄厚的期貨交易員的身份令人好奇無比。在2月12日金字火腿對深交所問詢函的回復(fù)中，這一謎底終于揭曉。公告顯示，該期貨交易員支付到公司賬戶的補(bǔ)償款，來源于其個人及岳父施雄飚自有及自籌資金。施雄飚不僅是持有金字火腿3.45%股份的自然人股東，還是前實際控制人、總裁施延軍之兄。
施雄飚主要通過兩個渠道幫助女婿籌集資金，“親友團(tuán)”個個來頭不小：一，向朋友王啟輝（金字火腿原副總裁、原董事會秘書）臨時拆借資金4105萬元；二，占用兄弟施延軍原委托其支付給其侄子的撫養(yǎng)費595萬元。之后，為了歸還對朋友、兄弟的欠款，施雄飚變賣了自己所持有的其他公司股票。出錢出力又出人情，施雄飚也因此被冠上“中國好岳父”稱號。
之后，金字火腿分別在3月10日、3月30日收到浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書、深交所監(jiān)管函。浙江證監(jiān)局指出，金字火腿存在期貨交易發(fā)生重大損失未及時披露、收到大額員工賠償未及時披露、會計處理不規(guī)范導(dǎo)致三季報披露不準(zhǔn)確、超額保證金未履行審議和披露程序等四項問題，并決定對金字火腿、施延軍、副總裁吳月肖、王啟輝分別出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。
需要指出的是，為朋友“仗義疏財”卻遭監(jiān)管警示的王啟輝，已于4月9日遞交辭呈，根據(jù)公告，王啟輝因個人原因辭去金字火腿副總裁職務(wù)，辭去職務(wù)后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。同時，王啟輝仍持有230.61萬股。這一時間節(jié)點剛好是金字火腿收到證監(jiān)會《立案告知書》的次日，不過，金字火腿方面否認(rèn)二者存在關(guān)聯(lián)，稱王啟輝提前提出了辭職，更多還是出于個人原因。
律師稱或涉及更多違規(guī)、面臨至多千萬元罰款
如今，隨著證監(jiān)會對金字火腿立案調(diào)查，這起跌宕起伏的期貨虧損事件或迎來收尾。就此，金字火腿確認(rèn)被立案與期貨業(yè)務(wù)披露事項相關(guān)，公司經(jīng)營方面則表示 “基本上沒有影響，公司還是正常經(jīng)營的“。
盡管金字火腿公告中僅披露此番被立案的緣由為“涉嫌信息披露違法違規(guī)”，但多位資深律師表示，本次立案調(diào)查或涉及其他違規(guī)行為。
上海久誠律師事務(wù)所主任許峰律師向筆者回復(fù)道，這次調(diào)查可能包含證監(jiān)會《立案告知書》所示部分，也可能包括浙江證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》內(nèi)容，但是否會超出范圍，還需要觀察。此外，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師撰文指出，行政機(jī)關(guān)奉行“一事不二罰”的執(zhí)法原則，故此次調(diào)查有可能涉及其他未公開的事項。
觸及信披違規(guī)的金字火腿將面臨何等懲罰？根據(jù)《證券法》，信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；相關(guān)責(zé)任人員同樣面臨不等罰款。 共2頁 [1] [2] 下一頁 搜索更多: 金字火腿 |
