編者按：證監(jiān)會第十八屆發(fā)行審核委員會定于2022年3月17日召開2022年第31次發(fā)行審核委員會工作會議，屆時(shí)將審議弘業(yè)期貨股份有限公司（以下簡稱“弘業(yè)期貨”）的首發(fā)申請。
弘業(yè)期貨此次擬在深交所主板上市，發(fā)行股數(shù)不超過1.20億股，保薦機(jī)構(gòu)為中信建投證券股份有限公司，保薦代表人為袁晨、武立華，募集資金在扣除發(fā)行費(fèi)用后，將全部用于補(bǔ)充公司資本金。
弘業(yè)期貨經(jīng)營范圍為商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、基金銷售。此外，公司還從事金融資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)。公司全資子公司弘業(yè)資本主要從事大宗商品交易及風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，全資子公司弘業(yè)國際金融主要從事境外證券及期貨交易服務(wù)。
蘇豪控股為弘業(yè)期貨控股股東，直接和間接持有弘業(yè)期貨內(nèi)資股4.32億股，占公司總股本的47.59%，間接持有公司H股830.00萬股，占公司總股本的0.92%。
弘業(yè)期貨控股股東蘇豪控股是由江蘇省國資委控制的國有企業(yè)，弘業(yè)期貨實(shí)際控制人為江蘇省國資委。江蘇省國資委是江蘇省人民政府授權(quán)承擔(dān)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。
2015年12月30日，弘業(yè)期貨在香港聯(lián)合交易所首次公開發(fā)行H股上市，股票代碼為03678.HK，發(fā)行價(jià)2.43港元，發(fā)行股份共計(jì)2.50億股，完成發(fā)行后總股本為9.07億股，注冊資本共計(jì)9.07億元。
弘業(yè)期貨H股上市首日破發(fā)，當(dāng)日開盤報(bào)2.32港元，跌幅4.53%，盤中最高報(bào)2.42港元，跌幅0.41%，同時(shí)，2.42港元也成為該股自上市以來最高點(diǎn)；截至2022年3月11日，弘業(yè)期貨平收0.83港元，較2015年上市首日最高點(diǎn)跌幅達(dá)65.70%。有分析稱，持續(xù)低于1港元讓弘業(yè)期貨淪為“仙股”。
2018年至2021年1-6月，弘業(yè)期貨營業(yè)收入分別為6.16億元、6.45億元、15.61億元、7.78億元；凈利潤分別為8051.41萬元、2126.64萬元、6632.25萬元、4530.14萬元；歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為8051.41萬元、2126.64萬元、6632.25萬元、4530.14萬元；歸屬于母公司所有者的凈利潤（扣非） 分別為7735.26萬元、2248.89萬元、6983.59萬元、4482.28萬元。
弘業(yè)期貨表示，2019年公司凈利潤比2018年減少5924.77萬元，降幅73.59%，主要系受計(jì)提商譽(yù)減值損失、手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入減少和利息凈收入減少所致。弘業(yè)期貨2019年度確認(rèn)商譽(yù)減值損失4332.20萬元。
2018年至2021年1-6月，弘業(yè)期貨手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入分別為1.83億元、1.61億元、2.29億元、1.41億元；利息凈收入分別為1.28億元、9116.84萬元、7264.47萬元、3842.62萬元；其他業(yè)務(wù)收入分別為3.29億元、3.73億元、12.06億元、5.88億元。
弘業(yè)期貨招股書顯示，公司其他業(yè)務(wù)收入主要系銷售商品收入及咨詢服務(wù)收入。對于銷售商品，公司按照合同收取貨款后，將現(xiàn)貨貨權(quán)轉(zhuǎn)移給客戶，客戶取得商品的控制權(quán)，公司確認(rèn)收入。對于咨詢服務(wù)收入，公司根據(jù)提供咨詢服務(wù)的履約進(jìn)度確認(rèn)收入。
弘業(yè)期貨招股書顯示，公司的營業(yè)收入主要來源于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，包括期貨及期權(quán)經(jīng)紀(jì)手續(xù)費(fèi)凈收入、交易所減收手續(xù)費(fèi)收入、客戶資金存款利息收入等。報(bào)告期內(nèi)，公司期貨及期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入分別為2.68億元、2.18億元、2.74億元、1.69億元，分別占公司營業(yè)收入（扣除銷售貨物成本）的86.31%、69.01%、70.27%、86.05%。
2018年至2021年1-6月，弘業(yè)期貨經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額分別為-1.18億元、1.12億元、8.03億元、2.89億元。
2018年至2021年1-6月，弘業(yè)期貨銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金分別為3.92億元、3.83億元、13.59億元、6.66億元。
弘業(yè)期貨招股書顯示，公司2018年至2020年共三次股利分配，分別派發(fā)7256.00萬元、907.00萬元、4535.00萬元，合計(jì)進(jìn)行股利分配1.27億元。
中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站2018年10月22日、25日分別發(fā)布對弘業(yè)期貨的行政監(jiān)管措施。
江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站2018年10月22日公布行政監(jiān)管措施，弘業(yè)期貨存在違反合同約定將資管計(jì)劃募集期利息歸屬公司、通過公開網(wǎng)站向不特定對象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃、資管業(yè)務(wù)交易中存在不規(guī)范三項(xiàng)問題。
根據(jù)《辦法》第八十七條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對弘業(yè)期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站2018年10月25日公布行政監(jiān)管措施公告，弘業(yè)期貨股份有限公司在客戶保證金出現(xiàn)穿倉時(shí)，未得到客戶明確同意，公司員工主動(dòng)為客戶墊資，以手工入金方式向該客戶期貨賬戶存入保證金，后為歸還員工代墊款，弘業(yè)期貨股份有限公司又以手工出金方式從該客戶期貨賬戶取出保證金。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對弘業(yè)期貨采取出具警示函的監(jiān)管措施。
招股書顯示，弘業(yè)期貨原職工馬華林涉嫌以偽造的公司印章簽訂資產(chǎn)委托管理合同以及在未獲授權(quán)情況下以公司天津營業(yè)部名義為其個(gè)人借款提供擔(dān)保。
2016年12月22日，天津證監(jiān)局對弘業(yè)期貨天津營業(yè)部出具津證監(jiān)措施字[2016]35 號《關(guān)于對弘業(yè)期貨股份有限公司天津營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。
弘業(yè)期貨2021年11月5日在證監(jiān)會更新的最新版招股書顯示，公司原職工馬華林涉嫌以偽造的公司印章簽訂資產(chǎn)委托管理合同以及在未獲授權(quán)情況下以公司天津營業(yè)部名義為其個(gè)人借款提供擔(dān)保，從而引發(fā)糾紛，涉及民事訴訟共16起。
其中，馬華林以涉嫌偽造的弘業(yè)期貨印章簽署資產(chǎn)委托管理合同引發(fā)民事訴訟為天津國瑞、天津匯融、都業(yè)飛、王樹義及李起鵬5名原告就此對弘業(yè)期貨共提起11起民事訴訟案件；馬華林未獲授權(quán)以弘業(yè)期貨天津營業(yè)部名義為其個(gè)人借款提供擔(dān)保引發(fā)民事訴訟為3名原告劉瀟、張世軍及王斌（提起3起訴訟案件）對馬華林、杜�。ㄗ鳛榻杩钊耍┖秃霕I(yè)期貨（作為擔(dān)保人）共提起5起民事訴訟案件，全部由天津市相關(guān)法院審理。
期貨經(jīng)紀(jì)公司擬深交所主板上市 募資用于補(bǔ)充公司資本金
弘業(yè)期貨經(jīng)營范圍為商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、基金銷售。此外，公司還從事金融資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)。公司全資子公司弘業(yè)資本主要從事大宗商品交易及風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，全資子公司弘業(yè)國際金融主要從事境外證券及期貨交易服務(wù)。
蘇豪控股為弘業(yè)期貨控股股東，直接持有公司內(nèi)資股2.75億股，占公司總股本的30.37%；除蘇豪控股直接持有的股份外，蘇豪控股通過其控制的弘業(yè)股份及弘業(yè)物流分別持有公司內(nèi)資股1.48億股及828.53萬股，分別占公司總股本的16.31%和0.91%。通過其控股孫公司江蘇弘業(yè)永昌（香港）有限公司（Jiangsu HollyYongchang （Hongkong） Co．， Ltd．）持有公司H股830.00萬股，占公司總股本的0.92%。
綜上，蘇豪控股直接和間接持有弘業(yè)期貨內(nèi)資股4.32億股，占公司總股本的47.59%，間接持有公司H股830.00萬股，占公司總股本的0.92%。
弘業(yè)期貨控股股東蘇豪控股是由江蘇省國資委控制的國有企業(yè)，弘業(yè)期貨實(shí)際控制人為江蘇省國資委。江蘇省國資委是江蘇省人民政府授權(quán)承擔(dān)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。
弘業(yè)期貨此次擬在深交所主板上市，發(fā)行股數(shù)不超過1.20億股，保薦機(jī)構(gòu)為中信建投證券股份有限公司，保薦代表人為袁晨、武立華，募集資金在扣除發(fā)行費(fèi)用后，將全部用于補(bǔ)充公司資本金。
2015年12月30日，弘業(yè)期貨在香港聯(lián)合交易所首次公開發(fā)行H股上市，股票代碼為03678.HK，發(fā)行價(jià)2.43港元，發(fā)行股份共計(jì)2.50億股，完成發(fā)行后總股本為9.07億股，注冊資本共計(jì)9.07億元。
弘業(yè)期貨H股上市首日破發(fā)，當(dāng)日開盤報(bào)2.32港元，跌幅4.53%，盤中最高報(bào)2.42港元，跌幅0.41%，同時(shí)，2.42港元也成為該股自上市以來最高點(diǎn)；截至2022年3月11日，弘業(yè)期貨平收0.83港元，較2015年上市首日最高點(diǎn)跌幅達(dá)65.70%。有分析稱，持續(xù)低于1港元讓弘業(yè)期貨淪為“仙股”。
2021年上半年?duì)I業(yè)收入7.78億元 凈利潤4530.14萬元
2018年至2021年1-6月，弘業(yè)期貨營業(yè)收入分別為6.16億元、6.45億元、15.61億元、7.78億元；凈利潤分別為8051.41萬元、2126.64萬元、6632.25萬元、4530.14萬元；歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為8051.41萬元、2126.64萬元、6632.25萬元、4530.14萬元；歸屬于母公司所有者的凈利潤（扣非）分別為7735.26萬元、2248.89萬元、6983.59萬元、4482.28萬元。
弘業(yè)期貨表示，2019年公司凈利潤比2018年減少5924.77萬元，降幅73.59%，主要系受計(jì)提商譽(yù)減值損失、手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入減少和利息凈收入減少所致。弘業(yè)期貨2019年度確認(rèn)商譽(yù)減值損失4332.20萬元。
2018年至2021年1-6月，弘業(yè)期貨手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入分別為1.83億元、1.61億元、2.29億元、1.41億元；利息凈收入分別為1.28億元、9116.84萬元、7264.47萬元、3842.62萬元；其他業(yè)務(wù)收入分別為3.29億元、3.73億元、12.06億元、5.88億元。
弘業(yè)期貨招股書顯示，公司其他業(yè)務(wù)收入主要系銷售商品收入及咨詢服務(wù)收入。對于銷售商品，公司按照合同收取貨款后，將現(xiàn)貨貨權(quán)轉(zhuǎn)移給客戶，客戶取得商品的控制權(quán)，公司確認(rèn)收入。對于咨詢服務(wù)收入，公司根據(jù)提供咨詢服務(wù)的履約進(jìn)度確認(rèn)收入。
弘業(yè)期貨招股書顯示，公司的營業(yè)收入主要來源于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，包括期貨及期權(quán)經(jīng)紀(jì)手續(xù)費(fèi)凈收入、交易所減收手續(xù)費(fèi)收入、客戶資金存款利息收入等。報(bào)告期內(nèi)，公司期貨及期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入分別為2.68億元、2.18億元、2.74億元、1.69億元，分別占公司營業(yè)收入（扣除銷售貨物成本）的86.31%、69.01%、70.27%、86.05%。
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