潮水退去，光環(huán)不再。來(lái)自山東煙臺(tái)的上市公司東方海洋（002086.SZ）已擱淺在亂石灘上。
2月15日，東方海洋公告稱，因公司控股股東未在承諾期限內(nèi)歸還非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金，公司股票觸及其他風(fēng)險(xiǎn)警示情形。自2月18日開(kāi)市起復(fù)牌，并被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，股票簡(jiǎn)稱由“東方海洋”變更為“ST東海洋”，股票交易日漲跌幅限制為5%。
1個(gè)月前，1月21日，東方海洋公告稱，控股股東在一年時(shí)間里占用上市公司資金高達(dá)11.41億元，目前，東方海洋被控股股東占用的資金余額仍高達(dá)5.34 億元。
2月18日，東方海洋以3.81元/股的跌停價(jià)收盤(pán)，總市值縮水至28.82億元，在8個(gè)月時(shí)間里，總市值已蒸發(fā)近半。
時(shí)代周報(bào)記者多次撥打東方海洋證券部電話，對(duì)方一直處于占線中。
大股東占用巨額資金不披露
東方海洋成立于2001年，2006年11月在深交所上市，主營(yíng)業(yè)務(wù)為海洋牧場(chǎng)生態(tài)養(yǎng)殖、水產(chǎn)品加工出口及精深加工、大健康產(chǎn)業(yè)，保稅物流、休閑漁業(yè)等，控股股東是山東東方海洋集團(tuán)有限公司，實(shí)際控制人是車軾。
1月15日，東方海洋收到深交所下發(fā)的關(guān)注函，要求上市公司披露控股股東東方海洋集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方、實(shí)際控制人占用上市公司資金的系列問(wèn)題。
在對(duì)上述關(guān)注函的回復(fù)中，東方海洋表示：截至2019年1月21日，實(shí)際被控股股東占用的資金發(fā)生額為人民幣11.42億元，已償還3.23億元，資金占用余額為8.18億元。
當(dāng)時(shí)，對(duì)于占用上市公司資金的情況，控股股東東方海洋集團(tuán)出具的承諾是：采用土地開(kāi)發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組、合法借款等多種形式，力爭(zhēng)在一個(gè)月內(nèi)歸還占用的資金，并消除東方海洋的對(duì)外擔(dān)保責(zé)任。
一個(gè)月后，東方海洋集團(tuán)的承諾并未兌現(xiàn)，僅歸還公司占用資金2.84億元，剩余資金占用余額為5.34億元。
在回復(fù)深交所關(guān)注函的公告中，東方海洋列明了2018年全年共通過(guò)控股股東的關(guān)聯(lián)公司或非關(guān)聯(lián)公司，與上市公司共發(fā)生69筆資金往來(lái)明細(xì)，累計(jì)金額高達(dá)11.42億元。其中最高的一筆日占用額高達(dá)8.18億元。
數(shù)據(jù)還表明，東方海洋從2018年1月2日就開(kāi)始了對(duì)大股東的資金輸送，到2018年12月27日最后一筆截止，但上市公司沒(méi)有披露其中任何一筆。
另外，上市公司還至少擔(dān)保了三筆大股東的民間借貸，上述信息也沒(méi)有披露。1月14日，錦天城律所核查信息顯示，2017-2018年，東方海洋集團(tuán)與自然人劉建新、宮建棟等的民間借款糾紛、與深圳市某商業(yè)保理公司的借款糾紛，共計(jì)7000多萬(wàn)元，均由上市公司擔(dān)保。但公司上述對(duì)控股股東的對(duì)外擔(dān)保均未經(jīng)過(guò)上市公司審議程序。
東方海洋控股股東的資金占用情況顯然已經(jīng)嚴(yán)重違規(guī)。按照《股票上市交易規(guī)則》第13.2條的規(guī)定，上市公司向控股股東或者其關(guān)聯(lián)人提供資金的余額在一千萬(wàn)元以上，或者占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 5%以上已屬于情形嚴(yán)重。
值得注意的是，東方海洋的募集資金也遭到了控股股東的挪用。公告顯示，公司募集資金總額為5.74億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金專戶初始金額為5.67億元，公司募集資金凈額為5.63億元。
截至2019 年1月21日，已投入“東方海洋精準(zhǔn)醫(yī)療科技園一期項(xiàng)目” 2.67億元，募集資金賬面余額為2.99億元，賬戶實(shí)際余額僅剩下680萬(wàn)元，差額部分系被控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用。這意味著，上市公司挪用了募集資金賬戶金額高達(dá)2.925億元。東方海洋對(duì)募集資金的使用行為已經(jīng)違反了多項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定。
占用資金去向存疑
東方海洋大股東占用的上市公司資金合計(jì)11.42億元，其主要用途為償還自身債務(wù)、為員工持股計(jì)劃補(bǔ)倉(cāng)以及為股票質(zhì)押補(bǔ)倉(cāng)，所涉金額分別為7.94億元、2.76億元以及7211萬(wàn)元。
2017年，東方海洋推出員工持股計(jì)劃。其中，員工持股計(jì)劃募集資金不超過(guò)1.7億元，并以此募集資金認(rèn)購(gòu)華潤(rùn)深國(guó)投信托公司發(fā)行的劣后級(jí)份額，以不超過(guò)2∶1的比例，共募資5億元。大股東東方海洋集團(tuán)為最終差額補(bǔ)足義務(wù)人。
2017年9月16日，公司發(fā)布公告稱，截至2017年9月15日第一期員工持股計(jì)劃已通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買的方式累計(jì)購(gòu)買東方海洋股份3430萬(wàn)股，占當(dāng)時(shí)總股本的4.99%，成交金額合計(jì)4.18億元，成交均價(jià)為12.18元/股。
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