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近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站公布了2019年首份行政處罰決定書(shū)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（趙敏）〔2019〕1號(hào)》，依法對(duì)趙敏違法買賣股票行為處以60萬(wàn)元罰款。
曾任職中航證券上海營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷總監(jiān)的趙敏，在2015年利用其父親身份開(kāi)設(shè)證券賬戶，隨后兩年，炒股賠了錢(qián)，其中還有一部分父親的賣房款。
有市場(chǎng)人士在接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示，證券從業(yè)人員不得買賣股票是一項(xiàng)鐵的紀(jì)律，任職8年的老員工動(dòng)用父親賣房的錢(qián)炒股并且拒不配合調(diào)查，中航證券或有內(nèi)控管理上的失責(zé)之嫌。
記者在中航資本（600705.SH）年初公布的其子公司中航證券2018年度財(cái)務(wù)報(bào)表（未經(jīng)審計(jì)）公告中發(fā)現(xiàn)，2018年中航證券的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入為1.68億元，同比下降31%。財(cái)報(bào)中65項(xiàng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，有40余項(xiàng)同比下降。
證監(jiān)會(huì)開(kāi)年首張罰單
今年40歲的趙敏，不僅失去了多年證券從業(yè)資格，還收到了證監(jiān)會(huì)2019開(kāi)年的第一張罰單。
《華夏時(shí)報(bào)》記者發(fā)現(xiàn)，趙敏算是中航證券的老員工了。在中航證券工作的8年時(shí)間里，他曾任職中航證券上海營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷總監(jiān)、中航證券資產(chǎn)管理分公司市場(chǎng)部渠道總監(jiān)等職位。
2015年，這位就職中航證券6年的老員工，利用其父親趙某毅身份在東方證券開(kāi)設(shè)賬戶，兩年后在民族證券開(kāi)設(shè)賬戶。經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，“趙某毅”東方證券、民族證券賬戶及上述兩個(gè)證券賬戶的三方存管銀行賬戶均由趙敏實(shí)際控制并使用。
在操控該證券賬戶的兩年時(shí)間里，趙敏控制使用“趙某毅”證券賬戶的三方存管銀行賬戶向“趙某毅”東方證券賬戶和民族證券賬戶累計(jì)轉(zhuǎn)入資金合計(jì)逾548萬(wàn)元，并由其控制使用上述“趙某毅”證券賬戶買賣股票。
在該起案件的審理過(guò)程中，趙敏及其代理人曾提出申辯意見(jiàn)，認(rèn)為 “趙某毅”證券賬戶是由趙某毅本人控制并使用，與趙敏無(wú)關(guān)。同時(shí)，在相關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查取證過(guò)程中，不存在拒不配合的情節(jié)。
對(duì)該兩項(xiàng)申辯意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)沒(méi)有予以采納，并提供了相當(dāng)充分的駁斥理由。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，“趙某毅”東方證券、民族證券賬戶開(kāi)戶登記電話均為趙敏手機(jī)號(hào)，且涉案期間下單手機(jī)號(hào)、委托交易MAC地址與趙敏手機(jī)號(hào)、趙敏招商銀行工資卡網(wǎng)銀交易MAC地址高度重合。此外，趙某毅三方存管銀行賬戶開(kāi)戶預(yù)留手機(jī)號(hào)為趙敏手機(jī)號(hào)，且涉案期間趙某毅三方存管銀行賬戶手機(jī)登錄、網(wǎng)銀登錄與趙敏招商銀行工資卡賬戶手機(jī)登錄、網(wǎng)銀登錄地址高度重合，由此認(rèn)定，趙敏為“趙某毅“賬戶的實(shí)際操控人。
對(duì)于趙敏拒不配合的情節(jié)，證監(jiān)會(huì)提供了多次通過(guò)電話、短信聯(lián)絡(luò)趙敏本人及其父親趙某毅，多次要求趙敏原工作單位中航證券、配偶竺某和其岳父母協(xié)助聯(lián)絡(luò)趙敏，但趙敏及趙某毅均未到案接受調(diào)查談話的證據(jù)，該行為足以認(rèn)定當(dāng)事人趙敏拒不接受調(diào)查。
記者注意到，趙敏的炒股行為并沒(méi)有為其帶來(lái)收益，為虧損狀態(tài)。同時(shí)，在548萬(wàn)元的炒股款項(xiàng)中，有395萬(wàn)元為趙某毅賣房所得。 共2頁(yè) [1] [2] 下一頁(yè) 搜索更多: 中航證券 |
