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3家存在公司治理與內(nèi)部管控問題
陽光保險、珠江人壽以及上海人壽3家公司則在公司治理與內(nèi)部管控等方面存在問題。
陽光人壽公司公司章程不完備，關(guān)鍵崗位人員缺位，未設(shè)立董事會秘書崗位，信息披露亦不及時不全面，披露的公司治理概要缺失高級管理人員履職情況相關(guān)內(nèi)容。
上海人壽方面，董事會運作不規(guī)范，董事會決議超出報告期限報送保監(jiān)會；公司尚未單獨建立完善的獨立董事制度；公司董事會秘書免職未按時報備保監(jiān)會。此外，上海人壽還存在關(guān)聯(lián)交易管理不規(guī)范、薪酬管理不合規(guī)、內(nèi)部審計管理不到位的問題。
珠江人壽公司股東大會常常未按規(guī)定時間提前通知；董事會運作不規(guī)范，董事存在未親自出席董事會會議的情況；經(jīng)營管理層運作也不規(guī)范。內(nèi)部管控方面，珠江人壽資金運用關(guān)聯(lián)交易比例不合規(guī)，關(guān)聯(lián)方檔案不完整，關(guān)聯(lián)交易未識別未報告。此外，珠江人壽還存在內(nèi)部審計不規(guī)范、激勵與考核相關(guān)內(nèi)容不符合規(guī)定、公司章程約定存在問題。
保監(jiān)會要求，自監(jiān)管函下發(fā)之日起6個月內(nèi)，5家公司均被禁止直接或間接與關(guān)聯(lián)方開展相關(guān)交易，包括禁止提供借款或其他形式的財務(wù)資助，除存量關(guān)聯(lián)交易的終止行為（如到期、贖回、轉(zhuǎn)讓等）以外，禁止開展資金運用類關(guān)聯(lián)交易（包括現(xiàn)有金融產(chǎn)品的續(xù)期，以及已經(jīng)簽署協(xié)議但未實際支付的交易）。
同時，保監(jiān)會還表示，上述6個月期滿之日起3個月為觀察期，觀察期內(nèi)，將對此項監(jiān)管措施的落實情況進(jìn)行檢查，視情況采取后續(xù)監(jiān)管措施。
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