中國平安和興業(yè)銀行股價于4月12日毫無征兆的大幅跳水引發(fā)監(jiān)管關(guān)注，經(jīng)調(diào)查股價盤中閃崩主要是由于中信建投基金旗下多個專戶產(chǎn)品賣出所致，中信建投基金風(fēng)控管理短板昭然若揭。此外，北京商報記者注意到，在公募基金業(yè)務(wù)方面，中信建投基金也存在偏股基金投研實力不佳，產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)不如人意的問題。

　　4月12日下午，上交所在實時監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，“興業(yè)銀行”和“中國平安”兩只股票在短時間內(nèi)以遠低于市場成交價的價格集中大量賣出，造成上述兩只股票股價瞬間暴跌，對此上交所立即暫停了有關(guān)賬戶的當(dāng)日交易，并開展相應(yīng)核查。

　　4月14日，上交所公布調(diào)查結(jié)果，并對涉事機構(gòu)作出處罰，上交所表示，造成興業(yè)銀行、中國平安兩只股票股價暴跌主要是由于中信建投基金旗下多個專戶產(chǎn)品賣出所致，并對有關(guān)賬戶作出限制一個月交易程序的處罰。

　　同時，在監(jiān)管約談的調(diào)查過程中，中信建投基金相關(guān)負責(zé)人稱，相關(guān)異常交易行為指令是由專戶產(chǎn)品的投資顧問公司下達。在指令執(zhí)行過程中，投資顧問與中信建投基金未充分溝通，且在訂單執(zhí)行中未能采取有效的風(fēng)控措施,引發(fā)上述異常情況。不過，表面來看，上述異常行為是訂單執(zhí)行過程中系統(tǒng)風(fēng)控設(shè)置存在不足所致,實際反映出中信建投基金在風(fēng)控管理方面存在漏洞。

　　北京一家大型基金公司市場部分析人士表示，通常情況下，投顧只是下達交易指令，真正對指令進行風(fēng)控審核的是基金管理人，由此來看，此次事件，中信建投基金難辭其咎。

　　4月15日，中信建投基金新聞發(fā)言人向媒體公開表示，對上交所答記者問沒有異議，公司也在積極應(yīng)對，目前內(nèi)部正開會討論，后續(xù)有進展將作進一步披露。

　　北京商報記者注意到，中信建投基金除了專戶業(yè)務(wù)被曝風(fēng)控管理存在問題外，公募基金業(yè)務(wù)也存有短板。近年來，中信建投基金加大對主動偏股基金的戰(zhàn)略布局，北京商報記者注意到，2016年以來中信建投基金共發(fā)行4只偏股混合型基金，占發(fā)行基金產(chǎn)品數(shù)量的一半。不過受投研實力限制，無論從長期還是短期投研業(yè)績來看，中信建投偏股基金產(chǎn)品收益率表現(xiàn)并不如人意。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至4月15日，中信建投旗下可統(tǒng)計今年業(yè)績的4只偏股混合型基金均跑輸同類型基金產(chǎn)品2.61%的平均業(yè)績水平。其中，業(yè)績表現(xiàn)最差的一只偏股基金為中信建投睿泰靈活配置混合型基金，今年以來業(yè)績虧損幅度超3%，中信建投睿泰靈活配置混合型基金A、C份額收益分別虧損3.11%、3.13%。此外，中信建投睿利靈活配置混合型發(fā)起式基金、中信建投睿信靈活配置混合型基金、中信建投智信物聯(lián)網(wǎng)靈活配置混合型基金今年以來分別獲得0.36%、0.87%、1.62%的收益率。

　　從長期業(yè)績來看，中信建投基金偏股基金業(yè)績表現(xiàn)也不令人滿意。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至4月15日，成立于2015年2月中信建投首只偏股基金中信建投睿信靈活配置混合型基金，近兩年收益虧損幅度達11.4%，低于同期偏股混合型基金產(chǎn)品平均收益水平超10個百分點。北京商報訊（記者 閆瑾 王晗）

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