“換購(gòu)門(mén)”事件終于讓南方基金付出了慘重代價(jià)。由于南方滬深300ETF在集中申購(gòu)期大比例接受永泰能源(600157)股票換購(gòu)，致使基金持有人遭受較大損失。上周五，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)南方基金開(kāi)出罕見(jiàn)罰單：整改三個(gè)月，暫停受理新業(yè)務(wù)，4799萬(wàn)元賠償投資者。

　　證監(jiān)會(huì)開(kāi)出罕見(jiàn)罰單

　　在上周五召開(kāi)的證監(jiān)會(huì)新聞通氣會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，在南方基金整改期間，證監(jiān)會(huì)暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

　　對(duì)基金經(jīng)理潘海寧采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，3年內(nèi)不得擔(dān)任基金經(jīng)理或?qū)嶋H履行上述職務(wù)的監(jiān)管措施，對(duì)ETF投資總監(jiān)劉治平采取出示警示函的監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會(huì)還責(zé)成南方基金公司運(yùn)用自有資金4799萬(wàn)余元對(duì)相關(guān)基金份額持有人進(jìn)行賠償。如此處罰力度在基金業(yè)中十分罕見(jiàn)。

　　事起永泰能源換購(gòu)

　　整個(gè)事情的經(jīng)過(guò)，要追溯到兩個(gè)月前。當(dāng)時(shí)，南方滬深300ETF正在募集期間，其允許了某機(jī)構(gòu)投資者以正在停牌期的永泰能源換購(gòu)基金份額。而隨后，永泰能源連續(xù)跌停，這在本月初引發(fā)了其他的基金持有人的強(qiáng)烈不滿與“利益輸送”的質(zhì)疑。

　　有投資者向證監(jiān)會(huì)和深圳證監(jiān)局實(shí)名舉報(bào)南方基金“嚴(yán)重違反基金合同、違反行業(yè)原則、損害基金持有人利益”，要求監(jiān)管部門(mén)徹查此事，賠償持有人損失。

　　事件發(fā)生后，證監(jiān)會(huì)快速核查，發(fā)現(xiàn)南方基金公司未能履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，內(nèi)部控制方面存在內(nèi)部控制制度建設(shè)薄弱，缺乏ETF募集期股票換購(gòu)的相關(guān)制度規(guī)定，關(guān)于永泰能源投資的相關(guān)決策過(guò)程未能留痕等。

　　南方基金稱(chēng)盡快推補(bǔ)償方案

　　4月19日晚間，南方基金發(fā)布公告稱(chēng)，公司本著對(duì)持有人高度負(fù)責(zé)任的態(tài)度，決定對(duì)南方開(kāi)元滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)基金2013年2月25日至3月11日集中申購(gòu)期間因接受永泰能源超比例換購(gòu)而造成的相關(guān)基金份額持有人的損失進(jìn)行補(bǔ)償，補(bǔ)償對(duì)象限于2013年4月10日（本基金上市交易前一日）登記在冊(cè)的相關(guān)基金份額持有人。

　　南方基金表示，具體相關(guān)補(bǔ)償方案正在抓緊研究，公司后續(xù)將在官網(wǎng)發(fā)布。與此同時(shí)，公司已對(duì)此事件進(jìn)行了深刻反思，將進(jìn)一步完善和優(yōu)化ETF股票換購(gòu)的制度流程，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制與內(nèi)控管理。（來(lái)源：北京晨報(bào)）

南方基金被責(zé)賠償4799萬(wàn) 史上最大罰單震驚業(yè)界

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