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基民說后續(xù)要起訴 律師稱完全可行
之前《大眾證券報》曾連續(xù)追蹤的“中銀基金增發(fā)門”事件又有了新的進展。周五，一位名叫徐財源(微博)的投資者聯(lián)系上《大眾證券報》記者，稱作為一名中銀持續(xù)增長基金的持有者，他認(rèn)為中銀持續(xù)增長基金參與長江證券增發(fā)一事?lián)p害了基民的利益。為此，他已經(jīng)正式向中國證監(jiān)會進行了舉報，并向中銀基金發(fā)出了正式的質(zhì)詢函。徐財源對《大眾證券報》表示，他會在稍后發(fā)起針對中銀基金的司法訴訟，以維護自身的權(quán)益。“關(guān)于這件事情，我已經(jīng)咨詢過幾位律師。律師表示完全可以起訴，而且愿意免費代理打這個官司。”徐財源說。
虧損2000萬的“價值投資”
《大眾證券報》此前有過報道：今年3月3日，長江證券的股價在增發(fā)前一天以12.00元/股收盤，這一價格明顯低于12.67元/股的增發(fā)價。次日的增發(fā)也因此幾乎破產(chǎn)，原定6億股的增發(fā)份額，最終在主承銷商包銷大部分的情況下僅發(fā)行了2億股，縮水三分之二。然而，仍然有唯一一家基金參與了長江證券的公開增發(fā)，中銀持續(xù)增長大手筆認(rèn)購了1200萬股，成為認(rèn)購長江證券最多的投資者。對于用高出市價5%的價格參與公開增發(fā)，中銀基金對外界解釋說這是出于價值投資的理念和對長江證券的強烈看好，但是質(zhì)疑聲并沒有就此平息。
在剛剛結(jié)束的2011年一季報與2010年年報披露中，長江證券的業(yè)績狀況并不理想。長江證券去年全年凈利潤12.83億元，較上年下降6.49%；去年基本每股收益0.59元，同比下降13.24%。一季報則更凄涼，今年一季度長江證券實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤3.33億元，同比下降19.29%。業(yè)績的低迷影響了股價，截至本周五，長江證券收盤于11.00元/股，中銀持續(xù)增長在長江證券增發(fā)一事上，已經(jīng)虧損超過2000萬元。這2000萬元的虧損在徐財源看來，完全是“故意為之”的結(jié)果。
此外，中銀持續(xù)增長的一季報也引發(fā)了質(zhì)疑。今年一季度，扣除公開增發(fā)增加的部分，中銀持續(xù)增長實際賣出長江證券40萬股，這與公司“價值投資”的說法似有矛盾之處。
基民提出四大質(zhì)疑
公司稱會按流程回復(fù)
由于對中銀持續(xù)增長在長江證券增發(fā)上的嚴(yán)重不滿，徐財源在周五向中國證監(jiān)會進行了投訴，并發(fā)出一份正式的質(zhì)詢函給中銀基金。在質(zhì)詢函中，徐財源提出四項質(zhì)疑：
一、中銀基金宣稱核心價值理念為“客戶利益高于一切。當(dāng)股東或員工的利益與客戶利益發(fā)生沖突時，以客戶的利益為重。”以高于二級市場5%的價格參與長江證券的增發(fā)，這樣是維護客戶的利益？這就是公司價值投資的理念？
二、既然中銀基金看好長江證券，為何不在二級市場逐漸買入其股票，而在其增發(fā)之前減持了公司股票，在增發(fā)時又高價參與網(wǎng)下配售？
三、要求中銀基金做出解釋，公司和長江證券、東方證券及長江證券的大股東青島海爾是否存在利害關(guān)系，是否彼此間有利益輸送？
四、中銀基金每年收取基民1.5%的管理費率，是否已經(jīng)做到了“收人錢財替人辦事”？
《大眾證券報》記者與中銀基金進行了溝通，了解徐財源質(zhì)詢的相關(guān)情況。工作人員告訴記者，他們確實已經(jīng)收到了徐財源發(fā)出的質(zhì)詢函，工作人員承諾，他們肯定會按照公司的相關(guān)工作流程去解決這個問題。
律師稱基民有權(quán)起訴
徐財源想做的恐怕不僅僅是質(zhì)疑和投訴。他告訴記者，如果中銀基金的回應(yīng)不能讓人滿意，他準(zhǔn)備發(fā)起訴訟，控告中銀基金。“關(guān)于這件事情，我已經(jīng)咨詢過幾位律師。律師表示完全可以起訴，而且愿意免費代理打這個官司。”
基民控告基金公司，這在國內(nèi)并不多見。這次的情況，基民確實有權(quán)發(fā)起針對中銀基金的訴訟么？律師們說，可行。
“基金公司作為基金代為理財?shù)墓芾砣�，對基金持有人�?fù)有法律上的信托責(zé)任，法律禁止基金公司利用職務(wù)便利謀取私利，如違反法律規(guī)定，因此給基民造成損失的，依法應(yīng)承擔(dān)民事和刑事責(zé)任�；窨梢婪ㄆ鹪V給其造成損失的基金管理人。”德馨律師事務(wù)所律師劉陸峰表示。“目前來看，中銀基金的行為是否違法，仍然有待于司法機關(guān)的認(rèn)定。但是，此類起訴不需前置條件�；窦瓤梢韵虮O(jiān)管部門舉報，也有直接向人民法院提起訴訟，要求司法機關(guān)介入調(diào)查的權(quán)力。”
“《中華人民共和國政券投資基金法》第十八條規(guī)定， 基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。第五十九條規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：(七)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。第九十一條規(guī)定，基金管理人、基金托管人有本法第五十九條第七項規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘呷∠饛臉I(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款；給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。”上海市李國機律師事務(wù)所的周愛文律師對記者說。“基民有如下的權(quán)利：1、請求證券監(jiān)管機構(gòu)進行查實并依法處理；2、依據(jù)《中華人民共和國政券投資基金法》第七十條規(guī)定進行民事起訴。”
“如果中銀基金的回復(fù)不能讓人滿意，我會發(fā)出訴訟。我希望，基民們能夠站出來，和我一起用司法手段維護自身權(quán)益。”徐財源說。
對于中銀基金基民投訴一事，《大眾證券報》將繼續(xù)追蹤。
記者 陶煒 |
